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　　网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构通过深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人和/或其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售代理机构以股票进行的认购开户行行号查询入口黄金股ETF基金 : 工银瑞信中证沪深港黄金财产股票往还型盛开式指数证券投资基金招募仿单

　　原题目:黄金股ETF基金 : 工银瑞信中证沪深港黄金财产股票往还型盛开式指数证券投资基金招募仿单

　　基金处理人包管本招募仿单的实质确凿、切实、完全。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不过白其对本基金的代价和收益作出实际性剖断或包管，也不过白投资于本基金没有危险。中邦证监会错误基金的投资代价及商场前景等作出实际性剖断或者包管。

　　投资有危险，投资者认购（或申购）基金份额时应苛谨阅读基金合同、本招募仿单和基金产物材料概要等音讯披露文献，扫数剖析本基金产物的危险收益特质，应充盈思考投资者本身的危险接受本领，并对认购（或申购）、营业基金的志愿、机遇、数目等投资举止作出独立计划。基金处理人指挥投资者基金投资的“买者自满”准则，正在投资者作出投资计划后，基金运营境况与基金净值变动导致的投资危险，由投资者自行担任。

　　本基金紧要投资于证券商场，基金净值会由于证券商场摇动等成分出现摇动，投资者正在投本钱基金前，应扫数会意本基金的产物性格，理性剖断商场，并负责基金投资中显示的百般危险，囊括：投资组合的危险（囊括商场危险、信用危险、滚动性危险、杠杆危险和金融模子危险等）、处理危险、合规性危险、操作危险、ETF基金特有的危险、创业板投资危险、科创板股票投资危险、存托凭证投资危险、滚动性危险、投资股指期货危险、投资资产声援证券危险、投资港股通投资标的股票的危险、本基金邦法文献危险收益特质外述与出售机构基金危险评判或许纷歧致的危险和其他危险等。本基金能够插手转融通证券出借营业，或许面对所以带来的滚动性危险、信用危险及商场危险等投资危险。

　　本基金为往还型盛开式基金，投资倾向为精细跟踪标的指数，谋求跟踪偏离度和跟踪差错的最小化，力图告终与标的指数发挥相一概的持久投资收益。本基金属于股票型基金，危险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与钱币商场基金。本基金为指数基金，紧要采用统统复造政策，跟踪标的指数商场发挥，具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票商场一样的危险收益特质。本基金还可投资港股通投资标的股票，还需负责港股通机造下因投资境遇、投资标的、商场轨造以及往还法规等区别带来的特有危险，囊括港股商场股价摇动较大的危险（港股商场实行T+0展转往还，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价或许发挥出比A股更往还日不连贯或许带来的危险（正在内地开市香港歇市的景况下，港股通不行寻常往还，港股不行实时卖出，或许带来肯定的滚动性危险）等。完全危险烦请查阅本招募仿单的“基金的危险揭示”章节的完全实质。

　　基金的过往事迹并不预示其异日发挥。基金处理人处理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发挥的包管。基金处理人按照恪尽仔肩、古道信用、仔细勤劳的准则处理和应用基金资产，但不包管基金肯定结余，也不包管最低收益。

　　《工银瑞信中证沪深港黄金财产股票往还型盛开式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”或“招募仿单”）凭据《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金出售机构监视处理要领》（以下简称“《出售要领》”）、《公然召募证券投资基金运作处理要领》（以下简称“《运作要领》”）、《公然召募证券投资基金音讯披露处理要领》(以下简称“《音讯披露要领》”)、《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危险处理划定》（以下简称“《滚动性危险处理划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他相闭邦法法例以及《工银瑞信中证沪深港黄金财产股票往还型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本招募仿单阐扬了工银瑞信中证沪深港黄金财产股票往还型盛开式指数证券投资基金的投资倾向、政策、危险、费率等与投资者投资计划相闭的一起须要事项，投资者正在作出投资计划前应认真阅读本招募仿单和基金产物材料概要。

　　本基金依据本招募仿单所载明的材料申请召募。本招募仿单由工银瑞信基金处理有限公司注明。本基金处理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的音讯，或对本招募仿单作任何注明或者解释。

　　本招募仿单依据本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、任务的邦法文献。基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举止自身即外白其对基金合同的供认和接收，并遵循《基金法》、基金合同及其他相闭划定享有权力、负责任务。基金投资者欲会意基金份额持有人的权力和任务，应仔细查阅基金合同。

　　5、托管契约：指基金处理人与基金托管人就本基金签署之《工银瑞信中证沪深港黄金财产股票往还型盛开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修订和增补 6、招募仿单或本招募仿单：指《工银瑞信中证沪深港黄金财产股票往还型盛开式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　10、邦法法例：指中邦现行有用并发布履行的邦法、行政法例、样板性文献、公法注明、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的确定、决议、知照等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全邦黎民代外大会常务委员会第五次集会通过，经2012年12月28日第十一届全邦黎民代外大会常务委员会第三十次集会修订，自2013年6月1日起履行，并经2015年4月24日第十二届全邦黎民代外大会常务委员会第十四次集会《全邦黎民代外大会常务委员会闭于批改

　　等七部邦法的确定》删改的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及宣布罗网对其常常做出的修订 12、《出售要领》：指中邦证监会2020年8月28日宣布、同年10月1日履行的《公然召募证券投资基金出售机构监视处理要领》及宣布罗网对其常常做出的修订 13、《音讯披露要领》：指中邦证监会2019年7月26日宣布、同年9月1日履行的，并经2020年3月20日中邦证监会《闭于批改一面证券期货规章的确定》删改的《公然召募证券投资基金音讯披露处理要领》及宣布罗网对其常常做出的修订

　　15、《滚动性危险处理划定》：指中邦证监会2017年8月31日宣布、同年10月1日履行的《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危险处理划定》及宣布罗网对其常常做出的修订 16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月18日宣布、同年2月1日履行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及宣布罗网对其常常做出的修订 17、中邦证监会：指中邦证券监视处理委员会

　　19、部分投资者：指凭据相闭邦法法筹划定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法注册并存续或经相闭政府部分照准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会大众或其他结构 21、及格境外投资者：指吻合《及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者境内证券期货投资处理要领》（囊括其常常修订）及闭连邦法法筹划定操纵来自境外的资金举行境内证券期货投资的境外机构投资者，囊括及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者

　　25、出售机构：指工银瑞信基金处理有限公司以及吻合《出售要领》和中邦证监会划定的其他条款，获得基金出售营业资历并与基金处理人签署了基金出售任事契约，打点基金出售营业的机构，囊括发售署理机构和申购赎回署理券商

　　27、申购赎回署理券商：指吻合《出售要领》和中邦证监会划定的其他条款，由基金管28、注册结算营业：指依据《中邦证券注册结算有限负担公司闭于往还所往还型盛开式证券投资基金注册结算营业履行细则》（及其常常修订）以及闭连营业法规界说的基金份额的注册、存管、结算及闭连营业

　　29、注册机构：指打点本基金注册结算营业的机构。本基金的注册机构为工银瑞信基金处理有限公司或接收工银瑞信基金处理有限公司委托代为打点注册结算营业的机构 30、基金账户：指注册机构为投资人开立的、记载其持有的、基金处理人所处理的基金份额余额及其更动情状的账户

　　31、基金合同生效日：指基金召募到达邦法法筹划定及基金合同划定的条款，基金处理人向中邦证监会打点基金立案手续完毕，并获取中邦证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由显示后，基金资产算帐完毕，算帐结果报中邦证监会立案并予以通告的日期

　　40、《营业法规》：指深圳证券往还所揭橥履行的《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回履行细则》及其常常修订、中邦证券注册结算有限负担公司揭橥履行的《中邦证券注册结算有限负担公司闭于往还所往还型盛开式证券投资基金注册结算营业履行细则》及其常常修订和深圳证券往还所、中邦证券注册结算有限负担公司、工银瑞信基金处理有限公司揭橥的其他闭连法规和划定

　　41、ETF联接基金：指将绝大一面基金资产投资于本基金，与本基金的投资倾向相似，精细跟踪标的指数，谋求跟踪偏离度和跟踪差错最小化，采用盛开式运作体例的基金 42、认购：指正在基金召募期内，投资人依据基金合同和招募仿单的划定申请置备基金份额的举止

　　48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金处理人按基金合同和招募仿单划定应交付给赎回人的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价 49、标的指数：本基金标的指数为中证沪深港黄金财产股票指数，及其异日或许爆发的蜕变

　　51、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价筹算的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购或赎回时应付出或应获取的现金差额依据最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数筹算

　　54、基金份额参考净值：指基金处理人或者基金处理人委托其他机构正在闭连证券往还所开市后，依据申购赎回清单、黎民币汇率和组合证券内各只证券的行情数据筹算并通过深圳证券往还所揭橥的基金份额参考净值，简称IOPV

　　63、滚动性受限资产：指因为邦法法例、羁系、合同或操作贫苦等道理无法以合理价钱予以变现的资产，囊括但不限于到期日正在10个往还日以上的逆回购与银行按期存款（含契约商定有条款提前支取的银行存款）、停牌股票、贯通受限的新股及非公然采行股票、资产声援证券、因发行人债务违约无法举行让渡或往还的债券等

　　64、不成抗力：指基金合同当事人不行预料、不行避免且不行治服的客观事变 65、转融通证券出借营业：指基金以肯定的费率通过证券往还所归纳营业平台向中邦证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权利积蓄并付出用度的营业

　　66、内地与香港股票商场往还互联互通机造：指上海证券往还所、深圳证券往还所分辨和香港连合往还全体限公司（以下简称“香港连合往还所”）设立本事毗连，使内地和香港投资者能够通过外地证券公司或经纪商营业划定周围内的对方往还所上市的股票。内地与香港股票商场往还互联互通机造囊括沪港股票商场往还互联互通机造（简称沪港通）和深港股票商场往还互联互通机造（简称深港通）

　　赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金处理有限公司党委书记、董事长、法定代外人。1990年 7月列入中邦工商银行，先后正在中邦工商银行贸易信贷部、买卖部和公司营业二部事业，先后任副处长、处长、副总司理。2013年1月至2016年1月，任工银巴西推行董事、总司理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、推行董事、总裁。2020年列入工银瑞信基金处理有限公司。

　　高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金处理有限公司党委副书记、总司理。2000年7月至2021年7月，历任中邦工商银行总行办公室副主任，资产处理部副总司理；中邦工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021年列入工银瑞信基金处理有限公司。

　　林清胜先生，董事，高级经济师，中邦黎民大学经济学博士，中邦工商银行策略处理与投资者相闭部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行邦际营业部总司理、总行邦际结算单证核心副总司理、工行厦门分行专家。

　　黄敏姑娘（Min Huang)，董事，瑞士信贷资产处理亚太区主管。黄敏姑娘结业于麻省理工学院，自2006年列入瑞士信贷集团，先后职掌瑞士信贷环球投资银行策略部帮理副总裁、亚太区投资银行策略部副总裁、中邦区推行首席运营官、资产处理大中邦区首席运营官、资产处理中邦区掌握人。

　　田邦强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学上等商讨院院长，美邦德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教员。首批人文社会科学长江学者讲座教员，曾任上海市黎民政府特聘计划商酌专家，中邦留美经济学会会长（1991-1992）。

　　Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港平安绅士，香港讼师公会讼师。历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学邦法专业讲师，恒生指数参谋委员会委员，香港会德丰集团商酌委员会委员，香港病院处理局公积金布置受托人，香港证监会顺序复检委员会委员，香港政府经济参谋委员会兴盛局成员，香港连合往还所新商场兴盛事业小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银正在行”。

　　陈忠阳先生，独立董事，中邦黎民大学金融学博士，现任中邦黎民大学财务金融学院使用金融系教员，金融危险处理事业室主任，中邦邦度危险处理轨范化本事委员会委员、中邦银行业从业职员资历认证试验专家，曾任中邦黎民大学邦际学院副院长。紧要商讨范围为金融危险处理、金融羁系。

　　布克曼先生自1985年列入瑞士信贷，先后任瑞信第一波士顿中邦区营业主管、瑞信金融任事部中邦区主管、瑞信一银行机构中邦区企业银行部主管、瑞信企业及机构客户处理委员会成员、瑞信亚太区企业与机构客户部副主席。

　　高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限负担公司监察查核总部营业主管；2009年列入工银瑞信，现任邦法合规部总司理，兼任工银瑞信资产处理（邦际）有限公司董事、工银瑞信投资处理有限公司监事。

　　倪莹姑娘，监事，硕士。2000年至 2009年任职于中邦黎民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年列入工银瑞信，现任人力资源部总司理。

　　朱碧艳姑娘，硕士，邦际注册内部审计师，现任工银瑞信基金处理有限公司党委委员、督察长。1997年－1999年任中邦华融信任投资公司证券总部债券部司理；2000年－2005年任中邦华融资产处理公司投资银行部、证券营业部高级副司理。2005年列入工银瑞信基金处理有限公司，兼任工银瑞信投资处理有限公司监事。

　　赵紫英姑娘，博士，现任工银瑞信基金处理有限公司党委委员、副总司理。1989年8月至2002年4月，任职于中邦工商银行北京分行，历任邦际营业部归纳科科长、副总司理；2002年 5月至 2005年 6月，任职于中邦工商银行牡丹卡核心，任商场营销部副总司理。

　　郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金处理有限公司党委委员、副总司理。2001年 4月至2005年6月，任职于中邦工商银行资产托管部。2005年列入工银瑞信基金处理有限公司，兼任工银瑞信投资处理有限公司董事。

　　许长勇先生，硕士，高级经济师，金融危险处理师（FRM），现任工银瑞信基金处理有限公司党委委员、副总司理。2005年 6月列入中邦工商银行，先后正在总行信贷处理部、授信营业部、公司金融营业部事业，先后职掌副处长、处长。2017年列入工银瑞信基金处理有限公司，兼任工银瑞信投资处理有限公司董事长。

　　王筑先生，硕士，高级工程师，现任工银瑞信基金处理有限公司首席音讯官。1996年7月进入中邦工商银行山东分行筹算核心事业；2002年5月至2011年11月，历任中邦工商2016年8月，任中邦工商银行山东分行音讯科技部总司理；2016年8月至2022年6月，任职于中邦工商银行总行，先后任产物改进处理部总司理帮理、产物改进处理部产物专家、金融科技部产物专家。2022年列入工银瑞信基金处理有限公司。

　　张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金处理有限公司首席营销官。1998年 7月至2001年7月，任职于中邦扶植银行大连分行；2001年8月至2004年7月，任中原基金商场部高级司理；2004年8月至2005年6月，任天弘基金商场拓展部总司理帮理。2005年列入工银瑞信基金处理有限公司。

　　欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金处理有限公司首席固收投资官。2002年 7月至2006年 5月，历任邦泰君安证券股份有限公司固定收益证券商讨部营业司理、固定收益证券投资部营业董事；2006年5月至2010年3月，任中海基金处理有限公司基金司理；2010年列入工银瑞信基金处理有限公司。

　　2021年 12月 1日至今，职掌工银瑞信中证改进药财产往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2022年 3月 21日至今，职掌工银瑞信粤港澳大湾区改进 100往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2022年 3月 21日至今，职掌工银瑞信粤港澳大湾区改进 100往还型盛开式指数证券投资基金联接基金基金司理；2022年 3月 21日至今，职掌工银瑞信中证线上消费焦点往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2022年 12月 22日至今，职掌工银瑞信邦证半导体芯片往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年 1月 4日至今，职掌工银瑞信中证沪港深互联网往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年 1月 4日至今，职掌工银瑞信中证沪港深互联网往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金基金司理；2023年 2月 17日至今，职掌工银瑞信中证罕有金属焦点往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年 3月 30日至今，职掌工银瑞信中证港股通高股息精选往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年 7月 27日至今，职掌工银瑞信中证邦新央企摩登能源往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年 9月 22日至今，职掌工银瑞信中证罕有金职掌工银瑞信中证改进药财产往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金基金司理；2023年 10月 19日至今，职掌工银瑞信中证消费龙头往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年 12月 22日至今，职掌工银瑞信中证 100往还型盛开式指数证券投资基金基金司理。

　　李锐敏先生，10年证券从业体会；2013年列入工银瑞信，曾任指数及量化投资部量化资深商讨员。2013年7月1日列入工银瑞信基金处理有限公司，现职掌指数及量化投资部基金司理。2023年2月27日至今，职掌工银瑞信深证物联网50往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年3月6日至今，职掌工银瑞信中证科技龙头往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信中证沪港深互联网往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信粤港澳大湾区改进100往还型盛开式指数证券投资基金联接基金基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信中证消费任事领先往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信中证180ESG往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信大和日经225往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信中证沪港深互联网往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信中证科技龙头往还型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023年9月27日至今，职掌工银瑞信粤港澳大湾区改进100往还型盛开式指数证券投资基金基金司理。

　　修世宇先生，17年证券从业体会；博士；曾任民生人寿保障认识师。2012年列入工银瑞信，现任商讨部总司理、牵头权利投资部事业、基金司理。2014年 10月 22日至 2018年2月 27日，职掌工银瑞信高端造造行业股票型证券投资基金基金司理；2017年 6月 16日至2018年 12月 17日，职掌工银瑞信工业 4.0股票型证券投资基金基金司理；2022年 8月 22日至今，职掌工银瑞信高端造造行业股票型证券投资基金基金司理；2022年 9月 9日至今，职掌工银瑞信端庄发展夹杂型证券投资基金基金司理；2022年 11月 18日至今，职掌工银杜洋先生，14年证券从业体会；2010年列入工银瑞信，现任商讨部副总司理、投资总监、基金司理。2015年 2月 16日至今，职掌工银瑞信策略转型焦点股票型证券投资基金基金司理；2016年 11月 2日至 2018年 10月 12日，职掌工银瑞信瑞盈 18个月按期盛开债券型证券投资基金基金司理；2017年 1月 25日至 2018年 6月 11日，职掌工银瑞信瑞盈半年按期盛开债券型证券投资基金基金司理；2018年 3月 22日至今，职掌工银瑞信端庄发展夹杂型证券投资基金基金司理；2018年 11月 14日至 2021年 1月 18日，职掌工银瑞信新能源汽车焦点夹杂型证券投资基金基金司理；2019年 4月 24日至 2023年 8月 15日，职掌工银瑞信策略新兴财产夹杂型证券投资基金基金司理；2019年 12月 25日至 2020年 12月 31日，职掌工银瑞信财产升级股票型证券投资基金基金司理；2021年 4月 2日至 2023年 8月15日，职掌工银瑞信创业板两年按期盛开夹杂型证券投资基金基金司理；2021年 4月 26日至今，职掌工银瑞信策略远睹夹杂型证券投资基金基金司理；2022年 1月 13日至今，职掌工银瑞信新能源汽车焦点夹杂型证券投资基金基金司理；2022年 11月 18日至今，职掌工银瑞信圆丰三年持有期夹杂型证券投资基金基金司理；2023年 6月 13日至今，职掌工银瑞信领航三年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。

　　赵蓓姑娘，16年证券从业体会；曾任中再资产处理股份有限公司投资司理帮理。2010年列入工银瑞信，现任商讨部副总司理、投资总监，基金司理。2014年 11月 18日至今，职掌工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015年 4月 28日至今，职掌工银瑞信养老财产股票型证券投资基金基金司理；2016年 2月 3日至今，职掌工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018年 7月 30日至 2019年 12月 23日，职掌工银瑞信医药强健行业股票型证券投资基金基金司理；2020年 5月 20日至 2022年 6月 14日，职掌工银瑞信科技改进 6个月按期盛开夹杂型证券投资基金基金司理；2021年 3月 25日至今，职掌工银瑞信发展精选夹杂型证券投资基金基金司理。

　　林念先生，11年证券从业体会；博士；曾任光大证券宏观认识师。2014年列入工银瑞信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016年 9月 27日至今，职掌工银瑞信盈利夹杂型证券投资基金基金司理；2020年 12月 21日至今，职掌工银瑞信环球精选股票型证券投资基金基金司理；2022年 3月 4日至 2023年 9月 22日，职掌工银瑞信聚享夹杂型证券投资基金基金司理；2022年 8月 1日至今，职掌工银瑞信焦点政策夹杂型证券投资基金基金司理；2022年 11月 11日至今，职掌工银瑞信丰盈回报活泼装备夹杂型证券投资基金基金司理；2023年 1月 17日至今，职掌工银瑞信恒嘉一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。

　　8、采用相宜合理的办法使筹算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的门径吻合《基金合同》等邦法文献的划定，按相闭划定筹算并通告基金净值音讯，确定基金份额申购对价、赎回对价，编造申购赎回清单；

　　11、苛厉遵循《基金法》、《基金合同》及其他相闭划定，奉行音讯披露及申报任务； 12、守旧基金贸易隐藏，不暴露基金投资布置、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相闭划定另有划定外，正在基金音讯公然披露前应予保密，不向他人暴露，因羁系机构、公法罗网等有权罗网恳求以及审计、邦法等外部专业参谋供给任事而向其供给的情状除外；

　　16、按划定保管基金资产处理营业举动的司帐账册、报外、记载和其他闭连材料，保管17、确保必要向基金投资者供给的各项文献或材料正在划定光阴发出，而且包管投资者也许遵循《基金合同》划定的光阴和体例，随时查阅到与基金相闭的公然材料，并正在付出合理本钱的条款下取得相闭材料的复印件；

　　21、监视基金托管人按邦法法例和《基金合同》划定奉行己方的任务，基金托管人违反《基金合同》酿成基金资产耗费时，基金处理人应为基金份额持有人长处向基金托管人追偿； 22、当基金处理人将其任务委托第三方打点时，该当对第三方打点相闭基金事情的举止负责负担；

　　23、以基金处理人表面，代外基金份额持有人长处行使诉讼权力或履行其他邦法举止； 24、基金处理人正在召募岁月未能到达基金的立案条款，《基金合同》不行生效，基金处理人负责一起召募用度，将已召募的认购款子、连同认购款子的银行同期活期存款息金正在基金召募期完成后30日内退还基金认购人；看待基金召募岁月网下股票认购所召募的股票，闭连冻结机构应予以解冻，基金处理人不负责闭连股票冻结岁月往还价钱摇动的负担。注册机构及发售署理机构将襄帮基金处理人竣事闭连资金和证券的退还事业； 25、推行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　基金处理人应用基金资产营业基金处理人、基金托管人及其控股股东、本质独揽人或者与其有强大利害相闭的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他强大相干往还的，该当吻合本基金的投资倾向和投资政策，遵命基金份额持有人长处优先准则，防备长处冲突，设立健康内部审批机造和评估机造，遵循商场公允合理价钱推行。闭连往还务必事先取得基金托管人答允，并按邦法法例予以披露。强大相干往还应提交基金处理人董事会审议，并过程三分之二以上的独立董事通过。基金处理人董事会应起码每半年对相干往还事项举行审查。

　　公司董事会确定谋划计划及兴盛策略，监视处理层奉行职责及谋划运作的合法合规情状；董事会下设危险处理委员会、资历审查及薪酬委员会等特意委员会，遵循邦法法例、公司章程的划定和董事会的授权行使职责。

　　公司处理层苛谨推行董事会确定的内部独揽策略，为了有用贯彻公司董事会拟定的谋划计划及兴盛策略，下设推行委员会，掌握公司平时谋划处理举动中的紧急计划，推行委员会下设投资计划委员会和危险处理委员会，就基金投资和危险独揽等发外专业意睹及发起，投资计划委员会是基金的最高投资计划机构。

　　独揽举动显露为：自我独揽以各岗亭的倾向负担造为根底，是内部独揽的第一道防地，正在公司内部设立科学、苛厉的岗亭分袂轨造、授权轨造、资产分袂轨造等，正在闭连部分和闭连岗亭之间设立紧急营业打点依据通报和音讯疏通轨造；危险处理、内控合规以及声援机能部分为内部独揽的第二道防地，对一道防地负有监视负担；查核审计部分是内部独揽的第三道防地，通过专项查核审计、内部独揽有用性评判等事业，对第一道、第二道防地履职情状举行独立客观的监视、评判。

　　公司设立双向的音讯互换途径，造成了自上而下的音讯传扬渠道和自下而上的音讯呈报渠道。通过设立有用的音讯互换渠道，包管了公司员工及各级处理职员能够充盈会意与其职责闭连的音讯，并实时投递相宜的职员举行打点。公司依据结构架构和授权轨造，设立了大白的营业申报体系。

　　内部监控由危险处理委员会、督察长、内控查核部分正在各自的权柄周围内发展，搜检、评判公司内部独揽轨造合理性、具备性和有用性，监视内部独揽轨造的推行情状，揭示公司内部处理及基金运作中的危险，实时提出纠正意睹，推动公司内部处理轨造有用地推行。

　　中邦银河证券股份有限公司是中邦证券行业领先的归纳性金融任事供给商，供给经纪、出售和往还、投资银行等归纳证券任事。2007年1月26日，公司经中邦证监会照准，中邦银河金融控股有限负担公司动作主创议人，创议设立中邦银河证券股份有限公司，收购原中邦银河证券有限负担公司（2000年8月缔造，性子为邦有独资证券公司）闭连营业及资产。

　　银河证券托管总部于2014年1月正式缔造，经中邦证券监视处理委员会批复照准我司证券投资基金托管资历后为百般公然召募证券投资基金供给托管任事。托管总部具有独立的安好监控举措，安宁、高效的托管营业体系，圆满的营业处理轨造，同时继承公司“改进、合规、任事、协同”的企业代价观，为基金份额持有人长处奉行基金托管职责。

　　银河证券动作基金托管人，托管营业的谋划运作听从邦度相闭邦法法例和羁系轨造，自愿造成遵法谋划、样板运作的谋划思念和谋划理念。设立科学合理、独揽苛紧、运转高效的内部独揽体例，维系托管营业内部独揽轨造健康、推行有用。防备和化解谋划危险，提升谋划处理效益，使托管营业端庄运转和受托资产安好完全，告终托管营业的赓续、安宁、强健兴盛。陆续纠正和圆满内控机造、体造和各项营业轨造、流程，提升营业运作结果和成绩。

　　公司审计总部、危险处理总部、邦法合规总部将依据邦法法例、羁系轨造和公司闭连轨造，按期或不按期对发展该营业的闭连部分举行查核搜检，评估危险独揽办法的有用性，对展现的题目，恳求闭连部分实时整改，并对整改情状举行监视。

　　基金托管人展现基金处理人投资指令或本质投资运作违反邦法法例、基金合同和托管契约的划定，应实时以电话指挥或书面提示等体例知照基金处理人限日改正。基金处理人应踊跃配合和襄帮基金托管人的监视和核查。基金处理人收到书面知照后应正在限日内实时查对并以书面式子给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义举行注明或举证，解释违规道理及改正限期，并包管正在划定限期内实时矫正。正在上述划定限期内，基金托管人有权随时对知照事项举行复查，敦促基金处理人矫正。基金处理人对基金托管人知照的违规事项未能正在限日内改正的，基金托管人应申报中邦证监会。

　　本基金由基金处理人按照《基金法》、《运作要领》、《出售要领》、基金合同及其他邦法法例的相闭划定召募。本基金召募申请依然中邦证监会2024年3月11日证监许可【2024】423号文予以注册。

　　网上现金认购是指投资者通过基金处理人指定的发售署理机构通过深圳证券往还所网上体系以现金举行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金处理人和/或其指定的发售署理机构以现金举行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金处理人和/或其指定的发售署理机构以股票举行的认购。完全出售机构名单、出售机构接洽体例以及发售计划以发售通告为准。

　　投资者该当正在基金处理人和/或其指定发售署理机构打点基金发售营业的买卖园地或遵循基金处理人或发售署理机构供给的体例打点基金份额的认购。基金处理人、发售署理机构打点基金发售营业的完全情状和接洽体例，请参睹本基金基金份额发售通告以及发售署理机构的通告。基金处理人能够依据情状蜕变出售机构，并正在基金处理人网站公示。

　　（2）尚无深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需正在认购前持自己身份证实文献到中邦证券注册结算有限负担公司深圳分公司的开户署理机构打点深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相闭开设深圳 A股账户和深圳证券投资基金账户的完全顺序和要领，请到各开户网点仔细商酌相闭划定。

　　3）如投资人以上海证券往还所上市往还的本基金标的指数成份股或备选成份股举行网下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券往还所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全体，投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定往还证券公司应符4）已置备过由工银瑞信基金处理有限公司职掌注册机构的基金的投资者，其具有的工银瑞信基金处理有限公司盛开式基金账户不行用于认购本基金。

　　基金处理人打点网下现金认购和网下股票认购时遵循上外所示费率收取认购用度；投资者能够众次认购本基金，认购费率按每笔申请只身筹算。发售署理机构打点网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率机闭遵循不高于0.8%的轨范收取肯定的用度。

　　例：某投资者通过网上现金认购1,000份本基金，假设发售署理机构确认的佣金比率为0.8%，且该笔资金正在召募岁月出现了1.05元息金，则需打定的资金金额筹算如下： 认购金额＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008元

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售署理机构打点网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金处理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份，且为整数）。投资人能够众次认购，累计认购份额不设上限，邦法法例、中邦证监会另有划定的除外。

　　认购用度由基金处理人收取，投资人需以现金体例交纳认购用度。网下现金认购款子正在基金召募岁月出现的息金将折算为基金份额归基金份额持有人全体，网下现金认购款子息金数额以基金处理人的记载为准。息金折算的份额保存至整数位，小数一面舍去，舍去一面计入基金资产。

　　即，若该投资人通过基金处理人网下现金认购本基金50,000份，认购费率为0.80%，假定认购金额出现的息金为5元，该投资人需打定50,400元资金，加上认购资金正在召募岁月出现的息金折算的基金份额后，可取得50,005份基金份额。

　　（2）通过发售署理机构举行网下现金认购的认购金额的筹算：同通过发售署理机构举行网上现金认购的认购金额的筹算。网下现金认购款子正在基金召募岁月出现的息金将折算为基金份额归基金份额持有人全体。息金折算的基金份额保存至整数位，小数一面舍去，舍去一面计入基金资产。

　　网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票务必是中证沪深港黄金财产股票指数成份股和已通告的备选成份股，且本基金不接收港股申报。单只股票最低认购申报股数为1000股,逾越1000股的一面须为100股的整数倍。投资者能够众次提交认购申请，累计申报股数不设上限，邦法法例、中邦证监会另有划定的除外。

　　（1）限定个股认购范畴：基金处理人可依据网下股票认购日前3个月个股的往还量、价钱摇动及其他特地情状,确定是否对个股认购范畴举行限定,并正在网下股票认购日前3个事业（2）姑且拒绝个股认购：看待正在网下股票认购岁月价钱摇动特地，或者认购申报数目特地的个股，基金处理人可不经通告，一起或一面拒绝该股票的认购申报。

　　（2）“第i只股票正在T日的均价”由基金处理人依据深圳证券往还所及上海证券往还所的T日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹算，以四舍五入的门径保存小数点后两位。若该股票正在T日停牌或无成交，则以同样门径筹算近来一个往还日的均价动作筹算价钱。T日为本基金发售期终末一日。

　　5）除息且送股：调动后价钱=（T 日均价?每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例） 6）除息且配股：调动后价钱=（T 日均价+配股价×配股比例?每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）

　　1）看待经通告限定认购范畴的个股，基金处理人可确认的认购数目上限的筹算体例详睹届时闭连通告。即使投资人申报的个股认购数目总额大于基金处理人可确认的认购数目上限，则遵循各投资人的认购申报数目同比例收取。看待基金处理人未确认的认购股票，注册4个事业日起可用。

　　T+1日起，注册机构依据基金处理人供给具体认数据，冻结上海商场网下认购股票，将投资者申请网下股票认购的深圳商场股票过户至本基金组合证券认购专户。基金处理人工投资人筹算认购份额，并依据发售署理机构供给的数据筹算投资人应以基金份额体例付出的佣金（如合用以基金份额体例付出佣金的），从投资人的认购份额中扣除，为发售署理机构增添相应的基金份额。注册机构依据基金处理人供给的有用认购申请股票数据，将上海和深圳的股票过户至本基金正在上海、深圳开立的证券账户，并依据基金处理人供给的投资人净认购份额明细数据举行投资人认购份额的初始注册。

　　如投资者选取以基金份额付出佣金，基金处理人依据发售署理机构供给的数据筹算投资者应以基金份额体例付出的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售署理机构增添相应的基金份额。以基金份额付出佣金，则认购佣金和可取得的基金份额按以下公式筹算： 认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

　　例：某投资者持有本基金指数成份股中股票 A和股票 B各 20,000股和 40,000股，至发售署理机构认购本基金，选取以基金份额的体例交纳认购用度。假设 T日股票 A和股票 B的均价分辨 16.50元和 8.50元，基金处理人确认的有用认购数目为 20,000股股票 A和 40,000股股票 B，发售署理机构确认的佣金比例为 0.5%，则其可取得的基金份额和需付出的认购 认购份额＝（20,000×16.50）/1.00+（40,000×8.50）/1.00＝670,000份 认购佣金＝1.00×670,000/（1+0.5%）×0.5%＝3,333元

　　例：某投资者持有本基金指数成份股中股票 A和股票 B各 10,000股和 20,000股，至某发售署理机构网点认购本基金，选取以现金付出认购佣金。假设 T日股票 A和股票 B的均价分辨 16.50元和 3.50元，基金处理人确认的有用认购数目为 10,000股股票 A和 20,000股股票 B，发售署理机构确认的佣金比例为 0.8%，则其可取得的基金份额和需付出的认购佣金如下：

　　正在不违反邦法法例及不损害基金份额持有人长处的条件下，基金处理人可依据基金兴盛必要，为本基金增设新的基金份额种别，或召募并处理以本基金为倾向ETF的联接基金，均无须召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元黎民币（含网下股票认购所召募的股票市值）且基金认购人数不少于200人的条款下，基金召募期届满或基金处理人凭据邦法法例及招募仿单能够确定罢手基金发售，并正在10日内邀请法定验资机构验资，自收到验资申报之日起10日内，向中邦证监会打点基金立案手续。

　　基金召募到达基金立案条款的，自基金处理人打点完毕基金立案手续并获得中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金处理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金处理人应将基金召募岁月召募的资金存入特意账户，正在基金召募举止完成前，任何人不得动用；召募的股票由发售署理机构予以冻结，并由注册机构过户至本基金的组合证券账户，任何人不得动用。

　　2、正在基金召募限期届满后30日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期活期存款息金。看待基金召募岁月网下股票认购所召募的股票，闭连冻结机构应予以解冻，基金处理人不负责闭连股票冻结岁月往还价钱摇动的负担。注册机构及发售署理机构将襄帮基金处理人竣事闭连资金和证券的退还事业；

　　《基金合同》生效后，一口气20个事业日显示基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5,000万元景况的，基金处理人该当正在按期申报中予以披露；一口气60个事业日显示前述景况的，基金处理人该当正在10个事业日内向中邦证监会申报并提起因置计划，如赓续运作、转换运作体例、与其他基金兼并或者终止基金合一致，并正在6个月内集合基金份额持有人大会。

　　基金份额折算由基金处理人向注册机构申请打点，并由注册机构举行基金份额的蜕变注册。基金份额折算的比例和完全调整请详睹届时披露的份额折算通告。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调动，但调动后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发变动。除因尾数打点而出现的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权利无实际性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将遵循折算后的基金份额享有权力并负责任务。 即使基金份额折算流程中爆发不成抗力，基金处理人可延迟打点基金份额折算。

　　若届时本基金处理人已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金处理人将本着保护基金份额持有人合法权利的准则，奉行相宜的顺序后与该指数基金兼并或者采用其他适应的指数动作标的指数。完全情状睹基金处理人届时通告。

　　基金处理人正在每一往还日开市前向深圳证券往还所供给当日的申购赎回清单，基金处理人或者基金处理人委托的其他机构正在闭连证券往还所开市后，依据申购赎回清单、黎民币汇率和组合证券内各只证券的行情数据筹算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券往还所揭橥，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。

　　（申购赎回清单中务必用现金取代的取代金额+申购赎回清单中能够用现金取代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价遵循黎民币对港币的汇率公平价调动为黎民币价钱）

　　本基金的申购赎回采用深圳证券往还所跨商场股票 ETF场内申赎形式，即“深市股票实物申购、非深市股票全额现金取代”申赎形式，个中非深市股票一面为沪市及港市股票（指港股通标的组合证券，下同）一面。

　　正在异日条款许诺的情状下，基金处理人直销能够开通申购赎回营业，完全营业的打点光阴及打点体例基金处理人将另行通告。异日基金处理人可依据基金兴盛必要，开通其他深圳证券往还所、注册机构许诺的申赎形式，届时将揭橥通告予以披露并对本基金的招募仿单予以更新，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　投资人正在港股通、上海证券往还所和深圳证券往还所同时寻常盛开往还的盛开日打点基金份额的申购和赎回，完全打点光阴为盛开日的寻常往还光阴，但基金处理人依据邦法法例、中邦证监会的恳求或基金合同的划定通告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若显示新的证券/期货往还商场、证券/期货往还所往还光阴蜕变、注册机构的营业法规蜕变或其他异常情状，基金处理人将视情状对前述盛开日及盛开光阴举行相应的调动，但应正在履行日前按照《音讯披露要领》的相闭划定正在划定引子上通告。

　　5、申购、赎回应听从《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回履行细则》、《中邦证券注册结算有限负担公司闭于往还所往还型盛开式证券投资基金注册结算营业履行细则》的划定。如深圳证券往还所、中邦证券注册结算有限负担公司批改或更新上述法规并合用于本基金的，则遵循新的法规推行，并正在招募仿单中举行更新。

　　基金投资者T日的申购、赎回申请正在当日举行确认。如投资人未能供给吻合恳求的申购对价，则申购申请不缔造。如投资人持有的吻合恳求的基金份额亏损或未能依据恳求打定足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的吻合恳求的赎回对价或投资人提交的赎回申请逾越基金处理人设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请不缔造。

　　申购赎回署理券商受理申购、赎回申请并不代外该申购、赎回申请肯定得胜，而仅代外出售机构确实吸取到申购、赎回申请。申购、赎回具体认以注册机构具体认结果为准。投资如深圳证券往还所、中邦证券注册结算有限负担公司批改或更新上述法规并合用于本基金的，则遵循新的法规推行，届时基金处理人将揭橥通告予以披露并更新本基金的基金合同和招募仿单，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金申购赎回流程中涉及的基金份额、组合证券、现金取代、现金差额及其他对价的算帐交收合用深圳证券往还所、注册机构的闭连划定和插手各方闭连契约的相闭划定。如深圳证券往还所、中邦证券注册结算有限负担公司批改或更新上述法规并合用于本基金的，则遵循新的法规推行，并正在招募仿单中举行更新。个中，看待深市组合证券及深市现金取代一面，深市组合证券 T日日终过户，深市现金取代一面采用净额担保交收；看待沪市组合证券所对应的现金取代一面，以及申购涉及的港股通标的组合证券的现金取代一面采用净额担保交收；申赎份额于 T日日终竣事注册和刊出；赎回涉及的港股通标的组合证券的现金取代，以及申购赎回涉及的现金差额、现金取代退补款一面，采用代收代付交收体例。

　　投资者 T日申购得胜后，注册机构正在 T日收市后打点基金份额与深市组合证券交收以及现金取代（囊括沪市股票、深市股票及港股涉及到的现金取代）的算帐；正在T+1日打点现金取代的交收；正在 T+2日内打点现金差额的算帐及交收，并将结果发送给申购赎回署理券商、基金处理人和基金托管人。

　　投资者 T日赎回得胜后，注册机构正在 T日收市后打点基金份额的刊出与深市组合证券交收以及深市和沪市股票现金取代的算帐；正在T+1日打点深市和沪市股票现金取代的交收；正在T+2日内打点现金差额的算帐及交收，并将结果发送给申购赎回署理券商、基金处理人和基金托管人。港股通标的组合证券的赎回取代款的算帐交收由基金处理人和申购赎回署理券商计划打点，寻常情状下，该款子的算帐交收于T+5日（指盛开日）内打点，但即使显示港股通暂停往还或交收、滚动性亏损等道理导致无法足额卖出，则该款子的算帐交收可延迟打点。（未完）