cpt平台（三）书面通知后限期未整改的各省、自治区、直辖市及规划单列市科技厅（委、局）、财务厅（局），新疆临蓐创办兵团科技局、财务局，科技部、财务部各相闭司（中央），各相闭单元：
为健康邦度科技成就转化指导基金管束轨造，进一步普及创业投资子基金外率化管束和专业化办事水准，擢升运转效能，科技部、财务部拟订了《邦度科技成就转化指导基金创业投资子基金变化事项管束暂行措施》。现予印发，请遵从践诺。
第一条按照《邦度科技成就转化指导基金管束暂行措施》《邦度科技成就转化指导基金设立创业投资子基金管束暂行措施》及相干执法规则，为外率邦度科技成就转化指导基金已设立子基金变化事项管束，普及转化基金管束效能，激动子基金强健有序开展，加快科技成就转化利用，拟订本措施。
第二条本措施所称变化事项是指子基金批复设立后直至转化基金退出（含退出），所产生的可导致子基金组成因素产生转变的事项。子基金变化事项实行分类分级管束，要充溢敬服商场纪律，防备危急，施展好政府指导、商场运作、专业管束的效率。
第三条科技部、财务部兼顾负担子基金变化事项管束做事。转化基金受托管束机构负担子基金变化事项的的确管束做事。科技部、财务部对受托管束机构做事实行指示和监视。
第四条已设立子基金应端庄按摄影干执法规则及有限联合订交或章程机闭执行。对付确需变化的事项，子基金管束机构应遵守本措施实时分类管造，厉谨机闭落实。
第五条凭借转化基金管束请求及对子基金运营的影响水平，子基金变化事项可分为庞大变化事项、紧要变化事项、日常变化事项。
（一）导致转化基金退出子基金的事项，包含让与退出、减资退出、算帐退出、强造退出等；
（三）子基金践诺事情联合人委派代外或法定代外人、有限联合订交或章程中商定的闭节人士等紧要职员变化；
（四）子基金管束机构或其紧要职员因涉及庞大诉讼、行政或公法处理及其他违法违规、要紧失信等环境导致的变化；
第八便条基金日常变化事项是指庞大变化事项、紧要变化事项以外的事项。首要包含：
第九条庞大变化事项由子基金管束机构向受托管束机构提出申请（强造退出的除外），受托管束机构按相闭法则审核后正在30日内提出提议，报科技部。科技部商财务部于50个做事日内作出批复。受托管束机构按照批复管造后续变化手续。
第十条紧要变化事项由子基金管束机构向受托管束机构提出申请，受托管束机构凭借相干执法规则、转化基金管束措施、有限联合订交或章程等法则，对子基金变化申请实行核实，于15个做事日内答复意睹。变化环境和管造结果报科技部挂号；个中第一大出资人变化的，受托机构管造前须听取科技部、财务部相干司局意睹。
第十一条日常变化事项由子基金管束机构凭借相干执法规则、转化基金管束措施、有限联合订交或章程等法则及相干请求，提前报受托管束机构，受托管束机构配合子基金管束机构管造相闭手续，做好相闭质料的挂号存档。
第十二便条基金管束机构提出变化事项利用命《证券投资基金法》等相干执法规则及转化基金管束措施的法则。
第十三条受托管束机构应遵守变化事项分类管束的请求，对变化事项厉谨审核，实时管造。审核实质包含但不限于以下实质：相干质料是否实正在、切确、完美，是否相符本措施的相干请求，是否会对子基金各出资人遵守有限联合订交或章程奉行出资仔肩酿成影响，是否会对子基金的运营酿成庞大危急隐患。
第十四便条基金管束机构未实时、如实遵守上述请求经管子基金变化事项，受托管束机构可能选用以下方法：
（三）书面告诉后期限未整改的，受托机构经商科技部、财务部相干司局许诺，可暂停子基金对外投资新项目、暂缓转化基金对子基金出资、暂停子基金付出管束费。
第十五条对付展示《邦度科技成就转化指导基金设立创业投资子基金管束暂行措施》第十九条法则环境的，转化基金可强造退出子基金，无需经子基金其他出资人许诺。转化基金强造退出子基金可选用让与所持子基金份额、子基金减资、算帐等体例，收展转化基金出资。的确环境包含：
（一）子基金或其管束机构展示《邦度科技成就转化指导基金设立创业投资子基金管束暂行措施》第十九条法则的事项，或展示要紧违反邦度执法规则的其他事项；
（二）子基金分期出资的，其他任一出资人当期应缴资金未准时出资到位胜过十二个月，导致转化基金无法出资；
（三）子基金投资期（含伸长投资期）已满，投资进度未达60%（投资进度=已投资金/子基金范围）；
第十六条对付强造退出的子基金，由受托管束机构提出申请，报科技部。科技部商财务部于50个做事日内作出批复。受托管束机构按照批复管造后续变化手续。
第十七条受托管束机构正在变化事项管造中，应端庄用命执法规则及转化基金管束措施等法则，兴办健康内部管束流程、决定机造等，确保各种变化事项实时经管，不影响子基金管束运转。
第十八条对付强造退出的子基金，应通告其退出原故，子基金管束机构及子基金违约出资人5年内不得再次申请转化基金出资。情节要紧的，可按法则将子基金管束机构、子基金违约出资人及其践诺事情联合人委派代外或法定代外人、董事长、总司理、副总司理或实践奉行上述职务的职员及有限联合订交或章程中商定的闭节人士等列入失信名单，实行说合惩戒。
第十九条科技部、财务部加紧对子基金变化事项的监视指示，按期机闭第三方机构对转化基金创业投资子基金做事发展绩效评判，把变化事项的管束与落实动作评判实质，按照评判环境合时作出相干管束调剂。
第二十条科技部、财务部可能按照实践需求，机闭对子基金的内部办理构造、内部监控机造、策划运作、危急情状，以及相干营业举止实行监视查验。
科技部 财务部闭于印发《邦度科技成就转化指导基金创业投资子基金变化事项管束暂行措施》的告诉.doc
科技部 财务部闭于印发《邦度科技成就转化指导基金创业投资子基金变化事项管束暂行措施》的告诉.pdf
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