FX110网:10月1日起持牌机构必须通过ASIC官网提交违规报告从2021年10月1日起,AFS持牌机构和信贷持牌机构务必通过ASIC流派网站向ASIC提交可呈报的情状(即之前的违规呈报)。指南旨正在催促ASIC下的信贷持牌机构和澳大利亚金融供职(AFS)持牌机构执行新的违规呈报仔肩。

  ASIC副主席Karen Chester体现:新的呈报仔肩管理了咱们长久今后对违规呈报质地和实时性的忧愁。新的呈报仔肩设备了强有力的防护栏,对公司和消费者都有好处。”

  指南指出,AFS持牌机构务必呈报正在2021年10月1日之后出现的违规行动,纵然违规行动发作正在该日期之前。但信贷持牌机构没有这项规矩,则不需呈报正在2021年10月1日之后出现的、10月1日之前发作的违规行动。

  别的,ASIC还规矩持牌机构务必告诉违规行动影响的客户、观察违规行动、对受影响的客户举办解救。此规矩正在某些情状下合用于持牌的金融咨询人和典质贷款经纪人。

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