对两者分别处以25万美元和20万美元的民事罚款-外汇ecn平台指日，美邦商品期货来往委员会（CFTC）对纽交所上市公司、全美最大零售外汇经纪商嘉盛集团（Gain Capital）处以30万美元民事罚款，该羁系机构指控其独立先容经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading从事敲诈等违规行径。因而CFTC号令央浼嘉盛集团支出300,000美元民事罚款，并压制和中止违法CFTC闭系原则。
CFTC称，起码从2014年2月1日-2016年8月31日，Foremost Trading全面人Mark Miller举办了起码45起未经授权的乌有来往，从而将客户资金改观到自营账户之中。
该羁系机构指称，Miller还为该客户举办了近500笔其他未经授权的乌有来往，使他或许正在没有角逐性实行的情状下，正在自营账户中创立期货或期权头寸，并且正在很众情状下，他的来往代价比以其他格式取得的代价要好得众。结果，Miller通过向客户的期货佣金商告诉乌有失误，并央浼将赚钱的来往改观到自营账户中，从而移用了客户的资金，导致该账户亏损进步70万美元。
CFTC指控嘉盛集团未能对Foremost及其独立先容经纪人Mark Miller的来往行径举办卖力羁系，应承放任其众年的敲诈行径。若嘉盛集团对其来往举办了厉苛的审核，并按照区别主体具有的账户之间的闭系来往改观哀告策略，不至于爆发这类敲诈行径。
本年6月份，CFTC以敲诈，未经授权以及乌有来往来对Mark Miller及其公司Foremost Trading提出指控。对两者分歧处以25万美元和20万美元的民事罚款。其它，Miller和Foremost还需配合和寡少继承高达723,013美元的客户补偿。
CFTC司法总监James McDonald显示，“客户须要或许信托他们授权的专业人士来来往其帐户。当有人取代客户举办来往或举办乌有来往时，则CFTC将选取动作责罚不妥行径，包含禁止他人来往。”
无独有偶，本年中旬，嘉盛集团英邦公司也被CFTC提告状讼，被处以25万美元民事罚款的格式杀青息争，因该公司正在其外汇来往平台上作歹罗致美邦投资者。此外，嘉盛英邦公司还答允格外支出241,671美元，并中止任何违反《商品来往法》或CFTC原则的期货来往行径。
CFTC指控称，担负运营零售品牌City Index的嘉盛英邦公司及其一家代庖机构曾保举并承受美邦客户，但该公司从未正在CFTC注册。凭据指控，正在2014年2月至2019年3月光阴，嘉盛英邦公司正在未注册为RFED的情状下成为美外洋汇来往者的来往敌手。
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