ASIC之所以采取行动mt4手机版澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对TMGM颁布产物策画和分销仔肩(DDO)禁止令
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已颁布了两项姑且禁止令,从2024年5月23日 禁止TMGM (Trademax Australia Limited)向零售投资者开设来往账户或举行差价合约(CFD)或外汇确保金合约(外汇确保金)来往。
ASIC之于是选用手脚,是由于顾虑Trademax Australia Limited未能选用合理设施,确保其零售产物分销作为适宜两个宗旨墟市确定书(TMD)。
ASIC的忧郁涉及Trademax Australia Limited过分依赖不完满的零售投资者问卷来推行其仔肩,以及Trademax Australia Limited开户流程中缺乏其他左右设施,无法评估客户是否可以属于其宗旨墟市。
· 未能充满知道客户的财政情状、危害担当才具和投资宗旨,无法充满评估客户是否可以属于杂乱、高危害、高杠杆CFD和外汇确保金产物的宗旨墟市;
· 未能充满知道客户的危害担当才具和对加密资产CFD的技巧懂得,无法充满评估客户是否可以属于加密钱币TMD的宗旨墟市;
· 生计首要的策画缺陷,包罗提示客户反省其回答的警觉新闻,应许准客户提交取代回答从而适宜宗旨墟市圭臬;
· 应许零售投资者每隔24小时无穷次实验通干涉卷,并提示准客户通过勾选确认他们具备某些属性。
· 产物策画和分销仔肩哀求金融产物发行人和分销商选用合理设施,确保其针对零售投资者的分销作为适宜该产物的TMD。
这些姑且禁止令将接续21天,除非提前撤废。ASIC颁布这些姑且下令是为了珍惜零售投资者,预防他们从Trademax Australia Limited进货可以不适合其财政宗旨、情状或需求的CFD或外汇确保金产物。这些下令不会拦阻Trademax Australia Limited的现有客户改革或平仓其CFD头寸。
2023年9月6日,ASIC颁布了《申诉770 产物策画和分销仔肩:零售场外衍生品》(REP 770),概述了零售场外衍生品发行人奈何满意产物策画和分销仔肩,并指出了须要改善的范畴,包罗过分依赖客户问卷动作紧要分销筛选门径,以及应更众应用可用数据来补帮分销调理。
CFD和外汇确保金是带有杠杆的衍生合约，应许客户谋利某一根本资产(如外汇汇率（看待外汇确保金）、股市指数、简单股票、商品或加密资产）的代价转变。
ASIC针对CFD的产物干涉令加紧了消费者珍惜,此前正在2017年、2019年和2020年的审查中出现,大众半零售客户正在来往CFD时都邑亏蚀(参睹20-254MR)。2022年4月,ASIC将该下令再次伸长5年至2027年5月23日(参睹22-082MR)。
迄今为止,ASIC已依据产物策画和分销仔肩颁布了86项姑且禁止令和1项最终禁止令,此中包罗针对Trademax Australia Limited的下令。
看待不动作的公司,ASIC可能依据产物策画和分销仔肩疾速选用手脚,停止不算作为,预防可以形成的消费者损害。
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