同花顺外汇交易H为每日应计提的基金托管费南方中邦新兴经济9个月夹杂(QDII)A,南方中邦新兴经济9个月夹杂(QDII)C: 南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
投资基金(QDII)
托管订定
基金执掌人：南方基金执掌股份有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
目次
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
鉴于南方基金执掌股份有限公司系一家遵照中公法律合法设立并有用存续的
鉴于上海银行股份有限公司系一家遵照中公法律合法设立并有用存续的银行，
鉴于南方基金执掌股份有限公司拟控制南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂
型证券投资基金(QDII)的基金执掌人，上海银行股份有限公司拟控制南方中邦新兴
经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)的基金托管人；
为真切南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)的基金管
除非另有商定，《南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语正在用于本托管订定时应具有不异
若本基金践诺侧袋机制的，侧袋机制践诺功夫的闭系安置睹基金合同和招募
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
一、基金托管订定当事人
注册所在：深圳市福田区莲花街道益田途5999号基金大厦32-42楼
办公所在：深圳市福田区莲花街道益田途5999号基金大厦32-42楼
设立日期：1998年3月6日
同意设立陷阱及同意设立文号：中邦证券监视执掌委员会证监基字19984号
注册所在：中邦(上海)自正在营业试验区银城中途168号
办公所在：中邦(上海)自正在营业试验区银城中途168号
设立日期：1995年12月29日
同意设立陷阱和同意设立文号：中邦百姓银行银复1995469号《闭于上海
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都邑互助银行开业的批复》，中邦百姓银行银复1998215号《闭于上海都邑合
基金托管营业同意文号：中邦证监会证监许可2009814号
注册本钱：百姓币142.065287亿元
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二、基金托管订定的依照、目标和准则
本订定依照《中华百姓共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《及格境内机构投资者境外证券投资执掌试行宗旨》（以下简称《试行宗旨》）及
《闭于践诺〈及格境内机构投资者境外证券投资执掌试行宗旨〉相闭题目的闭照》
（以下简称《闭照》）、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危机执掌轨则》等有
订立本订定的目标是真切基金执掌人与基金托管人之间正在基金产业的保管、
投资运作、净值谋划、收益分拨、讯息披露及彼此监视等闭系事宜中的权益任务
基金执掌人和基金托管人本着平等自觉、厚道信用、富裕维护基金份额持有
对基金的境外产业，基金托管人可授权境外托管人代为践诺其负责的职责，
并对境外托管人统治相闭本基金工作的举动负责相应职守。境外托管人正在践诺职
责历程中，因自身过错、疏忽等由来而导致基金产业受损的，基金托管人应该承
担相应职守。除非基金合同和本托管订定另有轨则，若因境外托管人的举动导致
基金托管人违反本托管订定，则基金托管人应依据本托管订定的轨则负责相应的
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三、基金托管人的托管职责
（一）基金托管人应该遵从相闭司法原则践诺下列职责：
督，如发觉投资指令或资金汇进出违法、违规，应该实时向中邦证监会、外管局
资金结算营业；每月了局后7个任务日内，向中邦证监会和外管局陈述基金执掌
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资金来去、委托及成交纪录等闭系材料，其存储的时光应该不少于司法原则轨则
的最低年限；其他基金托管营业行为的闭系材料的存储时光应不少于司法原则规
对基金的境外产业，基金托管人可授权境外托管人代为践诺其负责的受托人
职责。境外托管人依照基金产业投资地司法原则、囚系请求、证券贸易所章程、
商场常例以及其与基金托管人之间的主次托管订定持有、保管基金产业，并践诺
资金算帐等职责。境外托管人正在践诺职责历程中，因自身过错、疏忽等由来而导
致基金产业受损的，基金托管人应该负责相应职守。正在决策境外托管人是否有过
错、疏忽等失当举动，应依据基金托管人与境外托管人之间的订定的合用司法及
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四、基金托管人对基金执掌人的营业监视和核查
（一）基金托管人依据相闭司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
投资局限、投资对象举行监视。《基金合同》真切商定基金投资作风或证券选取标
准的，基金执掌人应遵从基金托管人请求的式样供给投资种类池，以便基金托管
人利用闭系技能体系，对基金实践投资是否合适《基金合同》闭于证券选取法式
针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器械：正在已与中邦证监会签
署双边囚系互助原宥备忘录的邦度或地域证券囚系机构备案注册的公募基金（含
贸易型绽放式指数基金ETF）；已与中邦证监会签定双边囚系互助原宥备忘录的邦
家或地域证券商场挂牌贸易的凡是股、优先股、环球存托凭证和美邦存托凭证、
房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭增援证券、资产
增援证券等及经中邦证监会承认的邦际金融机闭发行的证券；银行存款、可让与
存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易单子、回购订定、短期政府债券等钱银市
场器械；远期合约、相易及经中邦证监会承认的境酬酢易所上市贸易的权证、期
权、期货等金融衍临盆品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物
针对境内投资，本基金的投资局限征求邦内依法发行上市的股票（征求主板、
同））、内地与香港股票商场贸易互联互通机制答允生意的轨则局限内的香港共同
贸易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（征求邦内依法发行和上市贸易
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的邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府增援机构债券、政府增援债券、地方政府债券、
可转换债券及其他经中邦证监会答允投资的债券）、资产增援证券、债券回购、银
行存款（征求订定存款、按期存款及其他银行存款）、同行存单、钱银商场器械、
金融衍生品（征求股指期货、邦债期货、股票期权等）以及司法原则或中邦证监
本基金正在投资香港商场时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或
本基金可能举行境外证券假贷贸易、境外正回购贸易、逆回购贸易。相闭证
如司法原则或囚系机构往后答允基金投资其他种类，基金执掌人正在践诺恰当
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含凡是股、优先股、港股
通股票、存托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%，此中投资于本基金界说
的“新兴经济”界限内的证券不低于非现金基金资产的80%。每个贸易日日终正在
扣除金融衍生品合约需缴纳的贸易确保金后，现金（不征求结算备付金、存出保
证金、应收申购款等）或者到期日正在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
（二）基金托管人依据相闭司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
（1）本基金投资组合中股票（含凡是股、优先股、港股通股票、存托凭证等）
投资占基金资产的比例为45-95%，此中投资于本基金界说的“新兴经济”界限内
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（2）每个贸易日日终正在扣除金融衍生品合约需缴纳的贸易确保金后，现金
（不征求结算备付金、存出确保金、应收申购款等）或者到期日正在一年以内的政
（3）本基金资产总值不得赶过基金资产净值的140%；
（1）本基金持有一家公司发行的证券（统一家公司正在境内和境外同时上市的
（2）本基金执掌人执掌的悉数基金持有一家公司发行的证券（统一家公司正在
境内和境外同时上市的证券统一谋划），不赶过该证券的10％；
（3）本基金投资于统一原始权柄人的各种资产增援证券的比例，不得赶过基
（4）本基金持有的悉数资产增援证券，其市值不得赶过基金资产净值的
（5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产增援证券的比例，不得赶过该
（6）本基金执掌人执掌的悉数基金投资于统一原始权柄人的各种资产增援证
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产增援证券。基
金持有资产增援证券功夫，假如其信用等第消重、不再合适投资法式，应正在评级
（8）基金产业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不赶过本基金的总资
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（9）本基金进入天下银行间同行商场举行债券回购的资金余额不得赶过基金
资产净值的40%，债券回购最长刻日为1年，债券回购到期后不得展期；
（10）本基金执掌人执掌的悉数绽放式基金持有一家上市公司发行的可流畅
股票，不得赶过该上市公司可流畅股票的15%；本基金执掌人执掌的悉数投资组
合持有一家上市公司发行的可流畅股票，不得赶过该上市公司可流畅股票的30%；
全部遵从相闭指数的组成比例举行证券投资的绽放式基金以及中邦证监会认定的
（11）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得赶过基金资产净值
的15%；因证券商场颠簸、上市公司股票停牌、基金领域转折等基金执掌人除外
的成分以致基金分歧适前款所轨则比例控制的，基金执掌人不得主动新增滚动性
（12）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为贸易对
手展开逆回购贸易的，可领受质押品的天禀请求应该与基金合同商定的投资局限
（13）本基金参加股指期货贸易，应该合适下列投资控制：
之和，不得赶过基金资产净值的100%，此中，有价证券指股票、债券（不含到期
日正在一年以内的政府债券）、资产增援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
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（14）本基金参加邦债期货贸易，应该合适下列投资控制：
卖出邦债期货合约价钱，合计（轧差谋划）应该合适基金合同闭于债券投资比例
（15）本基金参加股票期权贸易，应该合适下列投资控制：
有合约行权所需的全额现金或贸易所章程承认的可冲抵期权确保金的现金等价物；
（16）本基金投资存托凭证的比例控制遵照内地上市贸易的股票践诺；
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构正在境内和境外同时上市的证券统一谋划）市值不得赶过基金资产净值的10%；
他邦度或地域证券商场挂牌贸易的证券资产不得赶过基金资产净值的10%，此中
持有任一邦度或地域商场的证券资产不得赶过基金资产净值的3%；
前述投资比例控制应该统一谋划统一机构境外里上市的总股本，同时应该一
并谋划环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的根柢证券，并假设对持有的股本权
是指司法或《基金合同》轨则的流畅受限证券以及中邦证监会认定的其他资产；
基金投资衍生品应该仅限于投资组合避险或有用执掌，不得用于投契或放大
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台贸易衍生品付出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%；
①一起参加贸易的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有不低于中邦证监会
②贸易敌手方应该起码每个任务日对贸易举行估值，而且基金可正在任何时期
③任一贸易敌手方的市值计价敞口不得赶过基金资产净值的20%；
（3）本基金可能参加证券假贷贸易，而且应该听命下列轨则：
和分红。一朝借方违约，本基金依据订定和相闭司法有权保存和管理担保物以满
②存款声明；③贸易单子；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中邦证监会认
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可的信用评级机构评级的境外金融机构（行为贸易敌手方或其闭系方的除外）出
（4）基金可能依据寻常商场常例参加正回购贸易、逆回购贸易，而且应该遵
不低于已售出证券市值的102%。一朝买方违约，本基金依据订定和相闭司法有权
入证券市值不低于付出现金的102%。一朝卖方违约，本基金依据订定和相闭司法
（5）基金参加证券假贷贸易、正回购贸易，一起已借出而未奉赵证券总市值
或一起已售出而未回购证券总市值均不得赶过基金总资产的50%；
前项比例控制谋划，基金因参加证券假贷贸易、正回购贸易而持有的担保物、
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针对上述第1、2局限，除上述第1局限中的第（2）项和第2局限中的第
（7）、（11）、（12）项另有商定外，因证券/期货商场颠簸、证券发行人统一、基
金领域转折等基金执掌人除外的成分以致基金投资比例分歧适上述轨则投资比例
的，基金执掌人应该正在10个贸易日内举行调节，但中邦证监会轨则的分外情况除
外。针对上述第3局限，若基金赶过投资比例控制，应该正在赶过比例后30个任务
日内采用合理的贸易要领减仓，以合适投资比例控制请求。司法原则另有轨则的，
基金执掌人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的相闭商定。正在上述功夫内，本基金的投资局限、投资计谋应该合适基
金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与检验自基金合同生效之日起开
司法原则或囚系部分勾销或改革上述控制，如合用于本基金，基金执掌人正在
（三）基金托管人依据相闭司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对本托
基金执掌人利用基金财形成意基金执掌人、基金托管人及其控股股东、实践
管制人或者与其有强大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他强大闭系贸易的，应该合适基金的投资标的和投资计谋，听命基金份
额持有人好处优先准则，提防好处冲突，设立修设健康内部审批机制和评估机制，按
照商场公道合理价钱践诺，并按司法原则予以披露。强大闭系贸易应提交基金管
理人董事会审议，并始末三分之二以上的独立董事通过。基金执掌人董事会应至
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依据司法原则相闭基金从事闭系贸易的轨则，基金执掌人和基金托管人应事
先彼此供给与本机构有控股干系的股东或与本机构有其他强大利害干系的公司名
单及其更新，并确保所供给的闭系贸易名单的切实性、完全性、全数性。基金管
若基金托管人发觉基金执掌人与闭系贸易名单中列示的闭系方举行的闭系交
易违反司法原则轨则时，基金托管人应实时提示并协助基金执掌人选取需要要领
遏止该闭系贸易的爆发，若基金托管人选取需要要领后仍无法遏止闭系贸易爆发
时，基金托管人有权向中邦证监会陈述。看待贸易所场内已成交的违规闭系贸易，
基金托管人应按闭系司法原则和贸易所章程的轨则举行结算，同时向中邦证监会
（四）基金托管人依据相闭司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
执掌人参加银行间债券商场举行监视。基金执掌人应正在基金投资运作之前向基金
托管人供给合适司法原则及行业法式的、经轻率选取的、本基金合用的银行间债
券商场贸易敌手名单，并商定各贸易敌手所合用的贸易结算式样。基金执掌人应
庄敬遵从贸易敌手名单的局限正在银行间债券商场选取贸易敌手。基金托管人监视
基金执掌人是否按事前供给的银行间债券商场贸易敌手名单举行非券款兑付（非
DVP）贸易。基金执掌人可能每半年对银行间债券商场贸易敌手名单及结算式样
举行更新，新名单确定前已与本次剔除的贸易敌手所举行但尚未结算的贸易，仍
应遵从订定举行结算。如基金执掌人依据商场景况必要偶然调节银行间债券商场
贸易敌手名单及结算式样的，应向基金托管人声明源由，并正在与贸易敌手爆发交
基金执掌人担任对贸易敌手的资信管制，按银行间债券商场的贸易章程举行
贸易，并担任管理因贸易敌手不践诺合同而变成的牵连及亏损，基金托管人不承
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
担由此变成的任何司法职守及亏损。若未履约的贸易敌手正在基金托管人与基金管
理人确定的时光前仍未负责违约职守及其他闭系司法职守的，基金执掌人可能对
相应亏损先行予以负责，然后再向闭系贸易敌手追偿，基金托管人应供给需要的
协助与配合。基金托管人则依据银行间债券商场成交单对合同践诺景况举行监视。
如基金托管人过后发觉基金执掌人没有遵从事先商定的贸易敌手或贸易式样举行
贸易时，基金托管人应实时提示基金执掌人，基金托管人不负责由此变成的任何
（五）基金托管人依据相闭司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
资产净值谋划、各种基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分拨、闭系讯息披露中刊载基金事迹发扬数据等举行监视和核查。
假如执掌人未经托管人的审核私自将不实的事迹发扬数据印制正在散布推介材
（六）基金托管人发觉基金执掌人或其授权境外投资照料的上述事项及投资
指令或实践投资运作违反司法原则、《基金合同》和本托管订定的轨则，应实时以
电话提示或书面提示等式样闭照基金执掌人期限校正。基金执掌人应主动配合和
协助基金托管人的监视和核查。基金执掌人收到书面闭照后应鄙人一任务日前及
时查对并以书面形状给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义举行注解
或举证，声明违规由来及校正刻日，并确保正在轨则刻日内实时校正。正在上述轨则
刻日内，基金托管人有权随时对闭照事项举行复查，促进基金执掌人校正。基金
执掌人对基金托管人闭照的违规事项未能正在期限内校正的，基金托管人应陈述中
（七）基金执掌人有任务配合和协助基金托管人遵照司法原则、《基金合同》
和本托管订定对基金营业践诺核查。对基金托管人发出的书面提示，基金执掌人
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
应正在轨则时光内回答并校正，或就基金托管人的合理疑义举行注解或举证；对基
金托管人遵从司法原则、《基金合同》和本托管订定的请求需向中邦证监会报送基
（八）若基金托管人发觉基金执掌人依照贸易次序一经生效的指令违反司法、
行政原则和其他相闭轨则，或者违反《基金合同》商定的，应该顿时以书面或以
（九）基金托管人发觉基金执掌人有强大违规举动，应实时陈述中邦证监会，
同时闭照基金执掌人期限校正，并将校正结果陈述中邦证监会。基金执掌人无正
当源由，拒绝、阻截基金托管人依据本托管订定轨则行使监视权，或选取缓慢、
欺骗等本领阻挡基金托管人举行有用监视，情节重要或经基金托管人提出警戒仍
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
五、基金执掌人对基金托管人的营业核查
（一）基金执掌人对基金托管人践诺托管职责景况举行核查，核查事项征求
基金托管人和平保管基金产业、开设基金产业的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金执掌人谋划的基金资产净值和各种基金份额净值、依据基金执掌
（二）基金执掌人发觉基金托管人私自调用基金产业、未对基金产业实行分
账执掌、未践诺或无故延迟践诺基金执掌人资金划拨指令、走漏基金投资讯息等
、本订定及其他相闭轨则时，应实时以书面形状闭照
基金托管人期限校正。基金托管人收到闭照后应实时查对并以书面形状给基金管
理人发出回函，声明违规由来及校正刻日，并确保正在轨则刻日内实时校正。正在上
述轨则刻日内，基金执掌人有权随时对闭照事项举行复查，促进基金托管人校正。
基金托管人应主动配合基金执掌人的核查举动，征求但不限于：提交闭系材料以
供基金执掌人核查托管产业的完全性和切实性，正在轨则时光内回答基金执掌人并
（三）基金执掌人发觉基金托管人有强大违规举动，应实时陈述中邦证监会，
同时闭照基金托管人期限校正，并将校正结果陈述中邦证监会。基金托管人无正
当源由，拒绝、阻截基金执掌人依据本订定轨则行使监视权，或选取缓慢、欺骗
等本领阻挡基金执掌人举行有用监视，情节重要或经基金执掌人提出警戒仍不改
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
六、基金产业的保管
户。境外托管人依据基金产业所正在地司法原则、证券贸易所章程、商场常例以及
其与基金托管人签定的主次托管订定为本基金正在境外开立资金账户、证券账户以
两边可另行磋议管理。基金托管人未经基金执掌人的指令，不得自行利用、处分、
分拨本基金的任何资产（不蕴涵基金托管人依照中邦证券备案结算有限职守公司
结算数据告竣场内贸易交收、两金调节、托管资产开户银行扣收结算费和账户维
护费等用度）。境外托管人依据基金产业所正在地司法原则、证券/期货贸易所章程、
商场常例及其与基金托管人签定的主次托管订定持有并保管基金产业。基金托管
人正在已依据《试行宗旨》的请求拘束、尽职的准则选取、委任和监视境外托管人，
且境外托管人已遵从外地司法原则、基金合同及托管订定的请求保管托管资产的
条件下，基金托管人对境外托管人停业形成的亏损不负责职守。正在合适基金合同
和托管订定相闭资产保管的请求下，对境外托管人的停业而形成的亏损，基金托
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
管人应依据基金执掌人的指令选取合理要领举行追偿，基金执掌人配合基金托管
人举行追偿。除非基金执掌人、基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、欺
诈或存心失当举动，基金执掌人、基金托管人将不确保基金托管人或境外托管人
所汲取基金产业中的证券的一起权、合法性或切实性（征求是否以优秀形状让与）
及其他听从瑕疵。基金执掌人、基金托管人过错境外托管人依照外地司法原则、
到账日期并闭照基金托管人，到账日基金产业没有抵达基金账户的，基金托管人
应实时闭照基金执掌人选取要领举行催收。由此给基金产业变成亏损的，基金管
理人应担任向相闭当事人追偿基金产业的亏损，基金托管人对此不承控制何职守，
确保境外托管人不得正在任何基金资产上设立任何担保权益，征求但不限于典质、
质押、留置等，但依据基金产业所正在地司法原则的轨则而形成的担保权益除外。
金份额持有人人数合适《基金法》、《运作宗旨》等相闭轨则后，基金执掌人应将
属于基金产业的悉数资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时正在轨则时光
内，聘任合适《证券法》轨则的管帐师工作所举行验资，出具验资陈述。出具的
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
验资陈述由参与验资的2名或2名以上中邦注册管帐师签名方为有用。
基金执掌人容许，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金
除非基金执掌人按指令次序发送的指令另有轨则，不然，基金托管人和其境
外托管人应正在收到基金执掌人的指令后，按下述式样收付现金、或收付证券：(a)
遵从贸易爆发的执法管辖区或商场的相闭惯常和既定常例和次序作出；或(b)就通
过证券体系举行的生意而言，遵从应辖该体系运营的章程、条例和条款作出。基
金托管人和其境外托管人应常常将该等相闭常例、次序、章程、条例和条款实时
基金托管人正在因依法结束、被依法撤废或者被依法揭晓清盘或停业等由来进
行终止算帐时，不得将基金产业归入其算帐产业。基金托管人应本身，并尽贸易
上的合理勉力确保其境外托管人设立修设和平的数据执掌机制，和平完全地存储基金
和基金执掌人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金的
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
境外托管人处开立基金的资金账户，并依据基金执掌人合法合规的指令统治资金
收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的业务机构保
基金执掌人不得假借基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金的任何
证券贸易所合用的备案结算机构为基金开立以本基金外面或基金托管人外面或境
外托管人外面或境外托管人的代庖人外面，或以上任何一方与本基金联名外面的
证券账户。由基金托管人或其境外托管人担任统治与开立证券账户相闭的手续，
和基金执掌人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金执掌人两边同
意私自让与基金的任何证券账户，亦不得行使基金的任何账户举行基金营业以外
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
时，基金托管人或其境外托管人依据投资所正在商场以及邦度或地域的闭系轨则，
开立举行基金的投资行为所必要的各种证券和结算账户，并协助统治与各种证券
原则和基金合同的轨则，由基金托管人或其境外托管人担任开立，基金执掌人应
有证券的实益一起人(beneficialowner)的式样持有基金产业中的一起证券。
请求和尽贸易上的合理勉力确保其境外托管人正在其账目和纪录中孤单理会列记证
券不属于境外托管人，无论证券以何人的外面备案。并且，若证券由基金托管人、
境外托管人以无记名式样实践持有，请求和尽贸易上的合理勉力确保其境外托管
金托管人将不确保其或其境外托管人所汲取基金产业中的证券的一起权、合法性
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
证券体系持有的证券除外)应按本订定商定备案，投资外地商场的相闭司法、原则
备案式样的强大转化闭照基金执掌人。若基金执掌人请求转化本订定商定的证券
（九）基金产业投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管
基金产业投资的相闭实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库
或其他机构。实物证券的购置和让与，由基金托管人依据基金执掌人（或其授权
的境外投资照料）的指令统治。属于基金托管人及其境外托管人实践有用管制下
的实物证券正在基金托管人保管功夫的损坏、灭失，由此形成的职守应由过错方承
担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实践有用管制的证券不承
与基金产业相闭的强大合同的签定，由基金执掌人担任。由基金执掌人代外
基金签定的、与基金产业相闭的强大合同的原件分辩由基金执掌人、基金托管人
保管。除本订定另有轨则外，基金执掌人代外基金签定的与基金产业相闭的强大
合同征求但不限于基金年度审计合同、基金讯息披露订定及基金投资营业中形成
的强大合同，基金执掌人应确保基金执掌人和基金托管人起码各持有一份原来的
原件。基金执掌人应正在强大合同签定后实时以加密式样将强大合同传真给基金托
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管人，并正在三十个任务日内将原来投递基金托管人处。强大合同的保管刻日为《基
看待无法赢得二份以上的原来的，基金执掌人应向基金托管人供给合同复印
件，并正在复印件上加盖公章，未经两边磋议或未正在合同商定局限内，合同原件不
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七、指令的发送、确认及践诺
基金执掌人正在利用基金产业时向基金托管人发送资金划拨、其他款子收付指
令、资金算帐、代为行权等指令，基金托管人践诺基金执掌人的指令、统治基金
的资金来去、行使基金产业投资于证券所形成的权益等相闭事项。本订定项下基
金执掌人境外投资指令仅通过基金托管人发送境外托管人，除非经基金托管人授
授权闭照：基金执掌人按事先商定的式样向基金托管人供给的外明被授权人
的名单、权限、刻日、预留印鉴和签名样本等事项的书面授权通
知；
被授权人：基金执掌人的授权闭照所指定的有权就托管资产按指令次序向基
金托管人发出指令的人士，可征求境外投资照料及其被授权人；
指令：指基金执掌人通过被授权人依据指令次序就托管资产向基金托管
人或其境外托管人发送的指令请求，征求但不限于现金汇划指令、
贸易结算指令及代为行权指令等；
指令次序：指本订定轨则以及基金托管人和基金执掌人两边常常以书面式样
窜改的基金执掌人被授权人就托管资产向基金托管人发送指令的
次序和式样。
留印鉴及被授权人签名样本，授权文献应外明被授权人相应的权限。授权文献应
由基金执掌人法定代外人或授权签名人签名并加盖公章，若由授权签名人签定，
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权文献中载明详细生效时光的，该生效时光不得早于基金托管人收到授权文献并
经电话确认的时点。如早于前述时光，则以基金托管人收到授权文献并经电话确
基金执掌人容许基金托管人依据其收到的中邦证券备案结算有限职守公司或
深、沪证券贸易所的贸易数据与中邦证券备案结算有限职守公司举行交收。基金
产业投资爆发的一起场内贸易的算帐交收，由基金托管人依据闭系备案结算公司
恪守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金
执掌宗旨等相闭轨则所做的结算备付金、确保金及最低结算备付金的调节也视为
基金执掌人向基金托管人发出的有用指令，无须基金执掌人向基金托管人另行出
本基金银行账户爆发的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从银行
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基金执掌人发送指令应采用电子邮件、加密传真式样或两边磋议一律的其他
式样。指令原件由基金执掌人保管，托管人保管指令扫描/传真件。当两者纷歧律
基金执掌人应遵从司法原则和《基金合同》的轨则，正在其合法的筹办权限和
贸易权限内发送指令；被授权人应庄敬遵从其授权权限发送指令。看待被授权人
依商定次序发出的指令，基金执掌人不得否定其听从。但假如基金执掌人一经撤
销或更改对被授权职员的授权，而且基金托管人依据本订定确认后，则看待以来
该贸易指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金执掌人不负责
指令发出后，基金执掌人应实时以电话式样向基金托管人确认。
基金执掌人应正在贸易了局后将银行间同行商场债券贸易成交单加盖预留印鉴
后实时传真给基金托管人，并电话确认。假如银行间簿记体系一经天生的贸易需
基金托管人应指定专人汲取基金执掌人的指令，预先闭照基金执掌人其名单，
并与基金执掌人商定指令发送和汲取式样。指令抵达基金托管人后，基金托管人
应指定专人顿时慎重验证相闭实质及印鉴和署名，如有疑义务必实时闭照基金管
理人。基金托管人可依据指令的实质请求基金执掌人供给合同、订定等款子付出
的文献依照，复核无误后基金托管人或其境外托管人应正在轨则刻日内践诺，不得
阻误。基金托管人仅对基金执掌人提交的指令遵从本订定的商定举行皮相一律性
审查，基金托管人不担任审查基金执掌人发送指令同时提交的其他文献材料的合
法性、切实性、完全性和有用性，基金执掌人应确保上述文献材料合法、切实、
完全和有用。如因基金执掌人供给的上述文献分歧法、不切实、不完全或失落效
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力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来亏损，基金托管人不承控制何形
基金执掌人的跨境划款指令需于划款前1个任务日上午10:00前向基金托管
人发送指令并确认。看待境内请求当天到账的指令，务必正在当天15:00前向基金
托管人发送，15:00之后发送的，基金托管人极力践诺，但不行确保划账得胜。如
果境内请求当天某偶尔点到账的指令，则指令必要提前2个任务小时发送，并相
闭付款条款一经具备。基金托管人将视付款条款具备时为指令投递时光。因基金
执掌人指令传输不实时，以致资金未能实时划入中登公司所变成的亏损由基金管
理人负责，征求抵偿正在上海、深圳商场惹起其他托管客户贸易衰弱、抵偿因占用
结算参加人最低备付金带来的利钱亏损。基金执掌人应确保基金托管人正在践诺指
令时，基金资金账户有足够的资金余额，正在基金资金头寸充沛的景况下，基金托
管人对基金执掌人合适司法原则、《基金合同》、本订定的指令不得缓慢或拒绝执
基金执掌人发送失误指令的情况征求指令违反司法原则和《基金合同》，指令
发送职员无权或超越权限发送指令及交割讯息失误，指令中要紧讯息混沌不清或
基金托管人正在践诺监视性能时，发觉基金执掌人的指令失误时，有权拒绝执
行，并实时闭照基金执掌人校正。基金执掌人若窜改或请求基金托管人终止践诺
一经发送的指令，应先电话闭照基金托管人，若基金托管人还未践诺原指令，基
金执掌人可从头发送新指令并正在原指令上外明“阻滞践诺”字样并由被授权人签
字加盖预留印鉴后发送基金托管人，基金托管人收到新指令和阻滞践诺的指令后，
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应阻滞践诺原指令并按新指令践诺；但若原指令正在基金托管人收到基金执掌人通
知前已践诺，则应向基金执掌人电话声明，基金托管人不负责由于践诺原指令而
（五）基金托管人遵照司法原则暂缓、拒绝践诺指令的情况和统治次序
若基金托管人发觉基金执掌人的指令违反司法原则，或者违反《基金合同》
（六）基金托管人未遵从基金执掌人指令践诺的统治步骤
基金托管人因为本身由来，未遵从基金执掌人发送的指令践诺并对基金产业
基金执掌人改换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应顿时将新的授
权文献以电子邮件或传真式样闭照基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文
件同时废止。新的授权文献正在电子邮件或传真发出后七个任务日内投递文献原来。
新的授权文献生效之后，原来投递之前，基金托管人遵从新的授权文献电子邮件
或传真件实质践诺相闭营业，假如新的授权文献原来与电子邮件或传真件实质不
同，以基金托管人收到的电子邮件或传真件为准。基金托管人改换领受基金执掌
基金托管人正在汲取指令时，应对指令的因素是否完好、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文献实质相符举行皮相一律性审查，如发觉题目，应实时陈述基金
执掌人，基金托管人对践诺基金执掌人的合法指令对基金产业变成的亏损不负责
抵偿职守。基金托管人对践诺基金执掌人依照贸易次序一经生效的指令对本基金
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基金参加认购未上市债券时，基金执掌人应代外本基金与敌手方签定闭系合
同或订定，真切商定债券过户详细事宜。不然，基金执掌人需对所认购债券的过
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八、贸易及算帐交收安置
基金托管人应践诺基金执掌人被授权人按指令次序发送的现金汇划指令，办
理基金产业正在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及闭系汇兑手续，
或将基金产业划回基金执掌人指定的账户，或告竣投资闭系的资金交收与证券交
基金托管人正在践诺监视性能时，假如发觉基金投资证券历程中显露超买或超
卖外象，应顿时提示基金执掌人，由基金执掌人担任管理，基金托管人与境外托
管人应配合管理。由基金执掌人由来导致的超买或超卖所变成的亏损，由基金管
理人负责。假如因基金执掌人由来爆发超买举动，应按外地证券贸易商场章程或
商场常例告竣融资，用以告竣算帐交收，由此给基金及基金托管人变成的亏损或
由此所形成的闭系用度应由基金执掌人负责。由基金托管人供给的资金和证券余
额不无误导致的超买或超卖所变成的亏损，由基金托管人负责。由境外投资照料
或境外经纪人由来导致的超买或超卖所变成的亏损，由基金执掌人先行负责后向
境外投资照料或境外经纪人举行追索。由境外托管人供给的资金和证券余额不正
确导致的超买或超卖所变成的亏损，由基金托管人先行负责后向境外托管人举行
境内现金汇划指令是基金执掌人正在利用托管资产时，由被授权人按指令次序
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向基金托管人发出的正在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或
将现金汇回基金执掌人指定的账户以及其他现金划拨的指令。境内现金汇划指令
（1）基金托管人及境外托管人依据基金执掌人的指令，依据行业常例，售出、
让与、搬动或存托基金产业,汲取或交付所生意证券或其它器械，并付出或收取相
（2）基金执掌人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有任务，正在账户现
金亏欠的景况下垫付告竣贸易所需现金。基金执掌人承认，境外托管人有权向本
基金收回所垫付的现金，并收取与所垫付现金相闭的合理用度。基金执掌人应认
可，基金托管人及境外托管人可能依据差异邦度、商场以及投资种类，做出相应
决策，正在账户现金亏欠的景况下垫付贸易所需现金。基金执掌人承认，基金托管
人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款子中扣除其所垫付的现金及闭系
的合理用度。若相应账户中的金额亏欠，基金执掌人应该遵从基金托管人及其境
外托管人的闭照，从基金资产向境外托管人补足所需现金缺额，不然境外托管人
对基金托管账户中与已垫付现金和闭系合理用度额度相当的基金产业享有留置权
或闭系合用司法轨则的其他权益，并享有管理相应证券的权益。基金执掌人承认，
该闭照并非基金托管人及境外托管人行使闭系权益的条件。当境外托管人从本基
（3）基金托管人本身、并尽贸易上的合理勉力确保境外托管人按基金执掌人
的指令，向特定对象、按指定金额、时光和式样划拨托管资产。正在没相闭于汲取
对象蜕变景况的实践讯息或闭照的景况下，基金托管人及其境外托管人对其依据
基金执掌人指令或善意准则做出的资产划拨不负职守。若划拨的资产因无人领取
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被退回，基金托管人应实时闭照基金执掌人，并按基金执掌人的指令管理资产。
本基金参加港股通贸易时，若涉及需基金执掌人做出选取的港股通公司举动，
基金执掌人、基金托管人应按任务日或与基金执掌人商定的时光举行贸易记
基金托管人按任务日对境内、境外托管账户举行核实，确保账实相符。
基金托管人每任务日或遵从基金执掌人请求的时光向基金执掌人供给基金资
基金执掌人和基金托管人每任务日了局后或与基金执掌人商定的时光查对托
时到账的资金，应实时闭照基金执掌人划付。看待未准时划付的资金，基金托管
人应实时闭照基金执掌人划付，由此形成的职守应由基金执掌人负责。后果重要
的基金托管人应向中邦证监会陈述。假如当日基金为净应付款，基金托管人应根
据基金执掌人的指令实时举行划付。看待未准时划付的资金，基金执掌人应实时
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
闭照基金托管人划付，由此形成的职守应由基金托管人负责。后果重要的基金管
算帐和数据传达的时光、次序及托管订定当事人负责的权责按基金执掌人届时的
基金托管人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账户。
少蕴涵一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和行使。本息到期奉赵或
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九、基金资产净值谋划和管帐核算
（一）基金资产净值的谋划、复核与告竣的时光及次序
是遵从每个估值日闭市后，该种别基金资产净值除以该种别当日基金份额的余额
数目谋划，正确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金执掌人可能设立大
基金执掌人应每个估值日后一任务日内谋划该估值日的基金资产净值及各种
金执掌人依据司法原则或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金执掌人每个
估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托
基金所具有的股票、债券、资产增援证券、金融衍生品、存托凭证和其他投
时值（收盘价）估值；估值日无贸易的，且近来贸易日后经济处境未爆发强大变
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化或证券发行机构未爆发影响证券价钱的强大事故的，以近来贸易日的时值（收
盘价）估值；如近来贸易日后经济处境爆发了强大蜕变或证券发行机构爆发影响
证券价钱的强大事故的，可参考肖似投资种类的现行时值及强大蜕变成分，调节
（2）处于未上市功夫的有价证券应划分如下景况统治：
次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大宗贸易赢得的带限售期的股票
等，不征求停牌、新发行未上市、回购贸易中的质押券等流畅受限股票，按囚系
公然挂牌的存托凭证按估值日正在证券贸易所的收盘价估值；估值日无贸易的，
（1）看待上市流畅的债券，境内证券贸易所上市实行净价贸易的债券拣选估
值日第三方估值机构供给的相应种类对应的估值净价估值；估值日无贸易的，以
近来贸易日的净价估值；境内证券贸易所实行全价贸易的债券（可转债除外）按
第三方机构供给的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利钱获得的
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净价举行估值；估值日没有贸易的，按近来贸易日第三方机构供给的估值全价减
去估值全价中所含的近来贸易日债券应收利钱后获得的净价估值。详细估值机构
（2）贸易所上市不存正在灵活商场的有价证券，采用估值技能确定公平价钱；
（3）贸易所上市的资产增援证券，采用估值技能确定公平价钱，正在估值技能
（4）贸易所上市贸易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利钱获得的净价举行估值；估值日没有贸易的，且近来贸易日后经济环
境未爆发强大蜕变，按近来贸易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利钱获得的净价举行估值。如近来贸易日后经济处境爆发了强大蜕变的，可参考
肖似投资种类的现行时值及强大蜕变成分，调节近来贸易时值，确定公平价钱；
（5）对天下银行间商场上不含权的固定收益种类，遵从第三方估值机构供给
的相应种类当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益种类，遵从第
三方估值机构供给的相应种类当日的独一估值净价或举荐估值净价估值。看待含
投资人回售权的固定收益种类，回售备案期截止日（含当日）后未行使回售权的
遵从长待偿期所对应的价钱举行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未供给估值价钱的债券，正在发行利率与二级商场利率不存正在昭着区别，未上市期
（6）境内统一债券同时正在两个或者两个以上的贸易场合贸易，按债券所处的
（1）看待上市流畅的债券，境外证券贸易所上市实行净价贸易的债券拣选估
值日第三方估值机构供给的相应种类对应的估值净价估值；估值日无贸易的，以
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近来贸易日的净价估值；境外证券贸易所实行全价贸易的债券（可转债除外）按
第三方机构供给的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利钱获得的
净价举行估值；估值日没有贸易的，按近来贸易日第三方机构供给的估值全价减
去估值全价中所含的近来贸易日债券应收利钱后获得的净价估值。详细估值机构
（2）对正在贸易所商场发行未上市或未挂牌让与的债券，对存正在灵活商场的情
况下，应以灵活商场上未经调节的报价行为计量日的公平价钱举行估值；看待活
跃商场报价未能代外计量日公平价钱的景况下，应对商场报价举行调节，确认计
量日的公平价钱；看待不存正在商场行为或商场行为很少的景况下，则采用估值技
（1）非钱银商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；
（2）非上市钱银商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日功夫（含节
（1）投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。
（2）上市绽放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。
（3）上市按期绽放式基金、关闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。
（4）上市贸易型钱银商场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基
金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基
金前一估值日后至估值日功夫（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金
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（1）上市流畅的衍生器械，看待存正在灵活商场的景况下，应以灵活商场上未
经调节的报价行为计量日的公平价钱；看待灵活商场报价未能代外计量日公平价
值的景况下，应该对商场报价举行调节以确认计量日的公平价钱；看待不存正在市
（2）未上市的衍生器械采用估值基准任职机构供给的相应种类对应的估值报
价估值，估值基准任职机构未供给估值价钱的，采用估值技能确定公平价钱。具
（1）本基金外币资产价钱谋划中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主
要钱银对百姓币汇率的，应该以基金估值日中邦百姓银行或其授权机构宣告的人
（2）涉及到其它币种与百姓币之间的汇率，参照数据任职商供给确当日各式
若本基金现行估值汇率不再颁发或爆发强大改革，或商场上显露更为公平、
更适合本基金的估值汇率时，基金执掌人与基金托管人磋议一律后可依据实践情
况调节本基金的估值汇率，并实时报中邦证监会存案，无需召开基金份额持有人
若无法赢得上述汇率价钱讯息时，以基金托管人或境外托管人所供给的合理
看待遵从中公法律原则和基金投资所正在地的司法原则轨则应交纳的各项税金，
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
本基金将按权责爆发制准则举行估值；看待因税收轨则调节或其他由来导致基金
实践交征税金与估算的应交税金有区别的，基金将正在闭系税金调节日或实践付出
执掌人可依据详细景况与基金托管人商定后，按最能反响公平价钱的价钱估值。
如基金执掌人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值步骤、程
序及闭系司法原则的轨则或者未能富裕爱护基金份额持有人好处时，应顿时闭照
依据相闭司法原则，基金资产净值谋划和基金管帐核算的任务由基金执掌人
负责。本基金的基金管帐职守方由基金执掌人控制，所以，就与本基金相闭的会
计题目，如经闭系各正派在平等根柢上富裕道论后，仍无法竣工一律的看法，遵从
（1）基金执掌人或基金托管人按估值步骤的第（9）项举行估值时，所变成
（2）因为弗成抗力，或因为证券/期货贸易所、备案机构等级三方机构发送
的数据失误，或邦度管帐计谋改革、商场章程改革等非基金执掌人与基金托管人
由来，基金执掌人和基金托管人固然一经选取需要、恰当、合理的要领举行检验，
但未能发觉失误的，由此变成的基金资产估值失误，基金执掌人和基金托管人免
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
除抵偿职守。但基金执掌人、基金托管人应该主动选取需要的要领减轻或消亡由
（3）看待因税收轨则调节或其他由来导致基金实践交征税金与基金遵从权责
爆发制举行估值的应交税金有区别的，闭系估值调节不成为基金资产估值失误处
（4）环球投资涉及差异商场实时区，因为时差、通信或其他非可控的客观原
因，正在本基金执掌人和本基金托管人磋议一律的时光点前无法确认的贸易，导致
为该类基金份额净值失误；基金份额净值显露失误时，基金执掌人应该顿时予以
管人并报中邦证监会存案；失误差错抵达该类基金份额净值的0.5%时，基金执掌
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
基金执掌人举行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述。基金执掌人独马上
修树、纪录和保管本基金的全套账册。若基金执掌人和基金托管人对管帐统治方
法存正在分裂，应以基金执掌人的统治步骤为准。若当日查对不符，临时无法查找
到错账的由来而影响到基金资产净值的谋划和告示的，以基金执掌人的账册为准。
基金托管人需依据闭系司法原则的轨则向囚系机构陈述闭系讯息，征求但不
看待基金托管人供给上述陈述，基金执掌人应予以增援和配合。
基金财政报外由基金执掌人编制，基金托管人复核。
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
基金托管人正在收到基金执掌人编制的基金财政报外后，举行独立的复核。核
对不符时，应实时闭照基金执掌人联合查出由来，举行调节，直至两边数据全部
基金执掌人应该正在每月了局后5个任务日内告竣月度报外的编制；《基金合同》
生效后，基金招募仿单、基金产物材料概要的讯息爆发强大改革的，基金执掌
人应该正在三个任务日内，更新基金招募仿单和基金产物材料概要并刊载正在轨则
网站上，基金招募仿单、基金产物材料概要其他讯息爆发改革的，基金执掌人
起码每年更新一次，基金终止运作的，基金执掌人不再更新基金招募仿单和基
金产物材料概要；正在每个季度了局之日起15个任务日内告竣基金季度陈述的编制；
正在上半年了局之日起两个月内告竣基金中期陈述的编制；正在每年了局之日起三个
月内告竣基金年度陈述的编制。基金年度陈述中的财政管帐陈述应该始末合适《证
券法》轨则的管帐师工作所审计。《基金合同》生效亏欠两个月的，基金执掌人可
基金执掌人应实时告竣报外编制，将相闭报外供给基金托管人复核；基金托
管人正在复核历程中，发觉两边的报外存正在不符时，基金执掌人和基金托管人应共
基金执掌人应留足富裕的时光，便于基金托管人复核闭系报外及陈述。
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十、基金收益分拨
基金收益分拨是指按轨则将基金的可分拨收益按基金份额举行比例分拨。
盈余或将现金盈余自愿转为相应种别的基金份额举行再投资；若投资者不选取，
费，各基金份额种别对应的可分拨收益将有所差异。除司法原则另有轨则或《基
正在不违反司法原则、基金合同的商定以及对基金份额持有人好处无本质晦气
影响的条件下，基金执掌人可正在与基金托管人磋议一律，并遵从囚系部分请求履
行恰当次序后对基金收益分拨准则举行调节，不需召开基金份额持有人大会，但
本基金收益分拨计划由基金执掌人拟定，并由基金托管人复核收益分拨总额，
基金收益分拨计划确定后，由基金执掌人遵从《讯息披露宗旨》的相闭轨则正在规
定前言告示。基金收益分拨计划告示后(依照详细计划的轨则)，基金执掌人依照具
体计划的轨则就付出的现金盈余向基金托管人发送划款指令，基金托管人遵从基
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
基金收益分拨时所爆发的银行转账或其他手续用度由投资者自行负责。当投
资者的现金盈余小于必定金额，亏欠以付出银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金盈余自愿转为相应种别的基金份额。盈余再投
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
十一、基金讯息披露
基金托管人和基金执掌人应按司法原则、《基金合同》的相闭轨则举行讯息披
露，拟公然披露的讯息正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《讯息披露宗旨》及其他相闭轨则举行讯息披露外，基金执掌人和基金托管人对
基金运作中形成的讯息以及从对方得回的营业讯息应予保密。不过，如下景况不
基金的讯息披露实质要紧征求基金招募仿单、《基金合同》、托管订定、基
金份额发售告示、《基金合同》生效告示、基金净值讯息、基金份额申购/赎回价
格、基金按期陈述（征求基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述）、偶然报
告、澄清告示、基金份额持有人大会决议、基金产物材料概要、基金投资境内股
指期货、邦债期货、股票期权、资产增援证券的讯息披露、基金投资港股通的信
息披露、基金算帐陈述以及中邦证监会轨则的其他讯息。基金年度陈述中的财政
（三）基金托管人和基金执掌人正在讯息披露中的职责和讯息披露次序
基金托管人和基金执掌人正在讯息披露历程中应以维护基金份额持有人好处为
目的，厚道信用，苛守阴事。基金执掌人担任统治与基金相闭的讯息披露事宜，
基金托管人应该按拍照闭司法原则和《基金合同》的商定，看待本章第（二）条
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轨则的应由基金托管人复核的事项举行复核，基金托管人复核无误后，由基金管
看待不必要基金托管人(或基金执掌人)复核的讯息，基金执掌人(或基金托管
基金执掌人和基金托管人应主动配合、彼此监视，确保其践诺遵从法定式样
基金执掌人应该正在中邦证监会轨则的时光内，将应予披露的基金讯息通过中
邦证监会轨则前言公然披露。依据司法原则应由基金托管人公然披露的讯息，基
当显露下述景况时，基金执掌人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭系信
（1）基金投资所涉及的证券/期货贸易商场、外汇商场遇法定节假日或因其
（4）司法原则、《基金合同》或中邦证监会轨则的景况。
按相闭轨则须经基金托管人复核的讯息披露文献，由基金执掌人草拟、并经
基金托管人复核后由基金执掌人告示。爆发《基金合同》中轨则必要披露的事项
时，按《基金合同》轨则宣告。基金执掌人应实时向基金托管人供给按相闭轨则
须经基金托管人复核的讯息披露文献，基金托管人通过指定邮箱向基金执掌人发
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依法务必披露的讯息颁发后，基金执掌人、基金托管人应该按拍照闭司法法
规轨则将讯息置备于各自住屋，供社会民众查阅、复制。正在付出工本费后可正在合
理时光得回上述文献的复制件或复印件。基金执掌人和基金托管人应确保文本的
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十二、基金用度
（一）基金执掌费的计提比例和计提步骤
本基金的执掌费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。执掌费的谋划方
H为逐日应计提的基金执掌费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提步骤
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。托管费的谋划方
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（三）C类份额的出售任职费的计提比例和计提步骤
本基金A类基金份额不收取出售任职费，C类基金份额的出售任职费年费率
本基金出售任职费按前一日C类基金资产净值的1.2%年费率计提。谋划步骤
H为C类基金份额逐日应计提的出售任职费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
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（四）《基金合同》生效后与基金闭系的讯息披露用度；《基金合同》生效后
与基金闭系的管帐师费、状师费、审计费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大
会用度；基金的证券/期货/期权贸易用度及正在境外商场的开户、贸易、算帐、备案
等实践爆发的用度；基金的银行汇划用度和外汇兑换贸易的闭系用度；基金闭系
账户的开户及爱护用度；基金遵照相闭司法原则应该缴纳的，购置或管理证券有
闭的任何税收、征费、闭税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项相闭的任何
利钱及用度）（简称“税收”）；代外基金投票或其他与基金投资行为相闭的用度；
与基金缴征税收相闭的手续费、汇款费、照料费等；因投资港股通标的股票而产
生的各项合理用度；改换基金执掌人、改换基金托管人、改换境外托管人及基金
资产由原基金托管人、境外托管人搬动新基金托管人、境外托管人所惹起的用度，
但因基金执掌人或基金托管人、境外托管人本身由来导致被改换的情况除外；按
照邦度相闭轨则和《基金合同》商定，可能正在基金产业中列支的其他用度等，根
基金执掌人和基金托管人因未践诺或未全部践诺任务导致的用度支付或基金
产业的亏损；基金执掌人和基金托管人统治与基金运作无闭的事项爆发的用度；
《基金合同》生效前的闭系用度；其他依据闭系司法原则及中邦证监会的相闭规
（六）基金执掌费、基金托管费、出售任职费的复核次序、付出式样和时光
基金托管人对基金执掌人计提的基金执掌费、基金托管费、出售任职费等，
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基金执掌费和基金托管费逐日谋划，每日累计至每月月末，按月以百姓币支
付。由基金托管人与基金执掌人查对一律后，基金托管人依据与执掌人磋议一律
的式样于次月首日起前三个任务日内从基金产业中一次性付出给基金执掌人或一
次性支取。若遇法定节假日、公息假或弗成抗力等以致无法守时付出的，付出日
本基金的执掌费的详细行使由基金执掌人驾御；假如委托境外投资照料，基
金的执掌费可能局限行为境外投资照料的用度，详细付出由基金执掌人与境外投
本基金的托管费的详细行使由基金托管人驾御；假如委托境外托管人，此中
可能局限作境外托管人的用度，详细付出由基金托管人与境外托管人正在相闭订定
C类份额出售任职费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出。由基金执掌
人与基金托管人查对一律后，基金托管人遵从与基金执掌人磋议一律的式样于次
月前3个任务日内从基金产业中一次性划出，由备案机构代收，备案机构收到后
按闭系合同轨则付出给基金出售机构。若遇法定节假日、公息假或弗成抗力等致
正在首期付出基金执掌费前，基金执掌人应向基金托管人出具正式尺书指定相
应的收款账户。基金执掌人如必要改革此账户，应提前5个任务日向托管人出具
基金托管人发觉基金执掌人违反《基金法》、《基金合同》、《运作宗旨》及其
他相闭轨则从基金产业中列支用度时，基金托管人可请求基金执掌人予以声明解
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十三、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应征求基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金备案机构依据基金执掌人的指令编制和保管，基金管
理人应保管基金份额持有人名册，存储期不少于司法原则轨则的最低年限，司法
正在基金托管人请求或编制中期陈述和年度陈述前，基金执掌人应将相闭材料
送交基金托管人，不得无故拒绝或阻误供给，并确保其的切实性、确切性和完全
性。除造孽律、原则、规章另有轨则，有权陷阱另有请求外，基金执掌人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应听命保密
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十四、基金相闭文献档案的存储
基金托管人和境外托管人应安妥存储基金执掌人基金产业汇入、汇出、兑换、
收汇、现金来去及证券贸易的纪录、凭证等闭系材料，并按轨则的刻日保管，但
境外托管人持有的与境外托管账户闭系的材料的保管应遵从境外托管人的营业惯
基金执掌人应存储基金产业执掌营业行为的纪录、账册、报外和其他闭系资
料。基金托管人应存储基金托管营业行为的纪录、账册、报外和其他闭系材料。
基金执掌人和基金托管人都应该按轨则的刻日保管。存储刻日不少于司法原则规
若基金执掌人/基金托管人爆发改革，未改革的一方有任务协助改革后的接任
（四）基金执掌人和基金托管人应按各自职责完全存储原始凭证、记账凭证、
基金账册、贸易纪录和要紧合划一，负责保密任务并存储不少于司法原则轨则的
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
十五、基金执掌人和基金托管人的改换
(4)司法原则及中邦证监会轨则的和《基金合同》商定的其他情况。
(1)提名：新任基金执掌人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上(含
(2)决议：基金份额持有人大会正在基金执掌人职责终止后6个月内对被提名的
基金执掌人造成决议，该决议需经参与大会的基金份额持有人所持外决权的三分
(3)偶然基金执掌人：新任基金执掌人形成之前，由中邦证监会指定偶然基金
(4)存案：基金份额持有人大会改换基金执掌人的决议须报中邦证监会存案；
(5)告示：基金执掌人改换后，由基金托管人正在改换基金执掌人的基金份额持
(6)移交：基金执掌人职责终止的，基金执掌人应安妥保管基金执掌营业材料，
南方中邦新兴经济9个月持有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管订定
实时向偶然基金执掌人或新任基金执掌人统治基金执掌营业的移交手续，偶然基
金执掌人或新任基金执掌人应实时汲取。新任基金执掌人或偶然基金执掌人应与
(7)审计：基金执掌人职责终止的，应该遵从司法原则轨则聘任合适《证券法》
轨则的管帐师工作所对基金产业举行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦
(8)基金名称改革：基金执掌人改换后，假如原任或新任基金执掌人请求，应
(4)司法原则及中邦证监会轨则的和《基金合同》商定的其他情况。
(1)提名：新任基金托管人由基金执掌人或由孤单或合计持有10%以上(含
(2)决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的
基金托管人造成决。
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