并向相应的券商（通过交易单元）发送份额增加信息2023年9月25日”）是指由邦内基金打点人发动设立的，追踪邦内黄金现货价值，根本资产为上海黄金往还所（以下简称“金交所”）的黄金现货实盘合约（以下简称“黄金现货合约”），并正在上海证券往还所（以下简称“本所”）上市往还的
黄金ETF份额注册托管正在中邦注册结算公司上海分公司（以下简称“结算公司”），其根本资产为黄金现货合约，正在金交所往还和注册。
采用现金申赎的，由基金打点人正在金交所场内生意黄金合约。黄金ETF正在本所场内的现金申赎，申购份额正在已毕算帐交收后T+1可用。当日买入的份额当日可能赎回，当日赎回的份额及时记减。申购和赎回交易所涉及现金代替、现金差额等均不纳入净额结算，此中，申购交易由结算公司依据T日逐笔全额格式算帐交收，赎回交易由结算公司按代收代付算帐交收。投资者提交申购申报的，基金打点人正在已毕资金交收后，买入黄金现货合约；投资者提交赎回申报的，基金打点人卖出黄金现货合约。
黄金现货合约申赎是跨编制的申赎形式，唯有同时具备上海证券市集证券账户（A股账户或基金账户）和金交所黄金账户的投资者才可参加黄金现货合约申赎，黄金现货合约申赎由本所、金交所和结算公司成立及时联通的音讯通道供给维持。投资者申购取得的基金份额及赎回取得的黄金现货合约及时可用，结算公司盘后凭据本所发送的申赎数据已毕份额改革注册。
黄金现货合约T日可卖，赎回的黄金现货合约T日可用于申购(整体以金交所相干交易章程为准)
ETF的现金申赎和二级市集往还，仅需具备上海证券市集A股账户或基金账户。投资者参加黄金ETF黄金现货合约申赎，需同时具备上海证券市集证券账户和金交所黄金账户。参加黄金现货合约申赎的投资者，应事先将其证券账户、往还单位和正在金交所的黄金账户、意向参加的黄金ETF种类等音讯正在基金打点人处挂号。基金打点人应别离向金交所和结算公司申请验证账户有用性，对投资者的黄金账户和证券账户实行绑定，并将确认后的投资者账户挂号音讯发送给金交所。
黄金ETF现金申赎和二级市集往还的参加者与现有单市集ETF参加者根基相似，要紧网罗券商、基金、个别投资者及保障公司、财政公司等机构投资者。代销机构及参加者交易单位的打点形式与现有ETF相似。
黄金ETF黄金现货合约申赎的参加者需同时开设证券账户和黄金账户，并已毕账户音讯挂号后，本领操纵黄金现货合约实行黄金ETF的申购和赎回。参加者要紧网罗金交所会员及其代劳客户。
场内现金认购与单市集ETF发行格式犹如，场内现金认购可采用单日发行或众日发行，采用份额认购格式，简单账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍，最高不得超出99,999,000份。投资人可众次认购，累计认购份额不设上限。
通过发售代劳机构提交的网下现金认购申请,由该发售代劳机构冻结相应的认购资金。各发售代劳机构将每个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后,正在网上现金认购阶段通过本所往还编制，代该投资人提交网上现金认购申请。
场外黄金现货合约认购前须事先将其证券账户、往还单位和正在金交所的黄金账户、意向参加的黄金ETF种类等音讯正在基金打点人处挂号。场外黄金现货合约认购期已矣后，基金打点人向结算公司提交现货合约认购数据，结算公司凭据基金打点人供给的份额注册申请和上述过户数据，实行ETF份额的初始注册。
本所为黄金ETF开设的代码段为518***，发行、申赎、往还相干的代码分派章程与单市集股票ETF相似。
2）当日买入的黄金ETF份额，当日可能现金赎回，但不成用于黄金现货合约赎回；
6）往还韶华：本所往还韶华（汇合竞价韶华：上午9：15-9：25；连气儿竞价韶华上午9：30-11：30；下昼13：00-15：00；大宗往还韶华15：00-15：30）。
当日开市前，基金打点人通告现金申购赎回清单，此中网罗当日申购总量和赎回总量的限额。往还韶华内，投资者通过代办券商提交申赎申报，代办券商刻意检讨申购的对价是否足额。往还编制给与代办券商的申赎申报后，检讨当日该基金的累计申赎申报是否超出基金打点人原则的限额，对通过检讨的赎回申请，及时记减投资者可卖出或赎回的ETF份额，及时发送申赎确认音讯给券商、基金打点人。基金打点人正在金交所买入（卖出）相应的黄金现货合约。
申购申报不应许撤单，当日现金申购的黄金ETF份额，当日算帐交收已毕后，可于次一往还日卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回。
现金申购与赎回韶华：上午9：30-11：30；下昼13：00-15：00。
投资者实行黄金现货合约申赎前需正在基金打点人事先已毕账户挂号，基金打点人别离正在结算公司和金交所验证投资者正在两个市集账户的有用性。投资者证券账号、黄金账号等音讯产生转移时，应实时更新正在基金打点人的挂号音讯。代办券商应实时向其客户披露对应的往还单位号，以便客户实行黄金现货合约申赎。
往还韶华内，投资者通过金交所会员向金交所提交申购申报。本所给与金交所传送的投资者申赎数据及黄金现货合约冻结数据后，检讨投资者账户合法性、指定往还合连等，对通过检讨的申报，将告成的申购确认数据及时发金交所、基金打点人和结算公司，注册结算公司按照本所供给的申赎成交确认音讯实行ETF份额注册（及时记增投资者可卖出或赎回的ETF份额），并向相应的券商（通过往还单位）发送份额增众音讯。对未通过检讨的申报，本所只向金交所反应确认波折音讯。金交所收到本所告成确认音讯后及时实行黄金现货合约过户，即从投资者黄金账户过户到ETF托管黄金账户。看待未通过检讨的申购申请，金交所收到本所波折确认音讯后，废止相应黄金合约的冻结。
当日开盘前，结算公司向往还编制传送投资者账户的“可赎回额度”。可赎回额度是指前一日已已毕资金交收并注册正在投资者名的ETF份额或买入并已已毕预交收的ETF份额。往还韶华内本所往还编制收到金交所传送的投资者赎回申报后，检讨投资者账户合法性、指定往还合连等，然后检讨赎回数目是否未超出其持仓量和“可赎回额度”，宛若时餍足两项要求，则赎回告成，注册结算公司按照本所供给的成交确认音讯及时记减投资者持有的ETF份额和“可赎回额度”。
本所往还编制将告成的赎回确认数据及时发金交所、基金打点人、结算公司，并向相应的券商（往还单位）发送份额省略音讯。金交所给与到本所的告成确认音讯后，及时实行黄金现货合约过户，即从ETF托管黄金账户过户到投资者黄金账户；如收到本所确认波折音讯，则通过其会员向投资者发送赎回波折的反应。
当日收盘后，本所将当日告成的申购数据发送给基金打点人和相应的券商；当日收盘后，结算公司凭据本所盘中发送的申购数据，已毕新增份额注册。
当日黄金现货合约申购的黄金ETF份额，当日可能卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回；当日黄金现货合约赎回取得的黄金现货合约，当日可能用于黄金现货合约申购。
看待申购的份额，结算公司凭据本所发送确当日申购数据实行现金代替的逐笔算帐，谋略出结算参加人每笔申购应收付的资金数目，并将算帐结果发送相干结算参加人和基金打点人。结算公司依据凭据当日申报的先后纪律，逐笔检讨该时点券商专用资金交收账户中资金是否足额（资金亏折的不治理记增）。现金差额、现金代替退补款按基金招募仿单商定的韶华实行代收代付。
看待赎回的份额，当日末中邦结算上海分公司凭据本所的赎回数据，依据赎回方证券账户相应黄金ETF份额的可用数目，治理黄金ETF份额的记减。赎回现金代替和现金差额按基金招募仿单商定的韶华实行代收代付（寻常情景下，基金打点人正在T+1日至T+3日可与券商已毕赎回资金的交收）;当日买入的份额,日终预交收足额，下一往还日方可赎回。
看待申购或赎回的份额，中邦结算上海分公司凭据本所发送的T日有用申购或赎回数据，实行黄金ETF份额的记增记减。黄金现货合约申赎涉及的黄金现货合约交收由金交所刻意统治，涉及的预估现金、现金代替和现金差额的交收，由金交所刻意交收或由基金打点人与金交所代办会员自行交收。
正在现金申赎格式下，代办券商未做好申购对价的冻结和限定，或未能依据结算韶华请求计划好交收资金变成申购赎回交收波折，本所可能商结算公司暂停代办券商的申赎资历，或者凭据本所相干原则采纳其他次序处分或者拘押设施。
ETF收益分派交易统治形式犹如现有股票ETF。权柄注册日算帐交收已毕后，正在中邦结算上海分公司注册正在册的统统基金份额持有人享有收益分派权。
基金往还、现金申购（赎回）、实物申购（赎回）可能别离停复牌。本所凭据基金公司的申请或本所原则的其他景况，实行相应的停复牌；金交所凭据基金公司申请或黄金往还所原则的其他景况，对黄金现货合约申赎实行相应停复牌。
黄金ETF的IOPV由中证指数公司谋略。中证指数公司凭据申购赎回清单和清单内各只黄金现货合约的及时成交数据，谋略基金份额参考净值（IOPV）并将谋略结果传给往还编制公布，公布频率同单市集ETF。
黄金ETF与单市集股票ETF的清单分别要紧显示正在：告示清单中黄金合约的单元为克。
黄金ETF场内往还收费程序同现有股票ETF,但不实行依据往还量的阶梯式用度返回和减免，只对滚动性效劳商实行用度返还。因为不涉及组合证券过户，黄金ETF无须收取组合证券过户费。
凭据本所ETF种类往还经手费原则，黄金ETF的往还经手费为成交金额的0.0045%（会员交本所）。
黄金ETF收益分派交易统治形式犹如现有股票ETF。权柄注册日算帐交收已毕后，正在中邦结算上海分公司注册正在册的统统基金份额持有人享有收益分派权。
黄金ETF申购、赎回的其他事项，合用本所《往还型盛开式指数基金交易践诺细则》的原则。
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