行使法律法规及公司章程赋予的职权！上交所黄金交易财政公司正在邦度金融监视执掌总局（原中邦银行保障监视执掌委员会）准许的策划限造内展开营业，目前，策划限造要紧包含：对成员单元治理财政和融资参谋、信用鉴证及相干的磋议、代庖营业；襄帮成员单元实行贸易款子的收付；经允许的保障代庖营业；对成员单元供给担保；治理成员单元之间的委托贷款；对成员单元治理单据承兑与贴现；治理成员单元之间的内部转账结算及相应的结算、整理计划策画；汲取获员单元的存款；对成员单元治理贷款及融资租赁；从事同行拆借；邦度金融监视执掌总局允许的其他营业。（依法须经允许的项目，经相干部分允许后方可展开策划行径）
财政公司最高权柄机构为股东会，下设董事会、监事会。财政公司实行董事会教导下的总司理策划执掌担任造。董事会对股东担任，行使公法规矩及公司章程付与的权力，实践财政公司政策决定本能。监事会由股东推举人选担负监事，是东旭财政公司的监视机构，向股东担任，要紧对财政公司董事会及其成员和总司理等高级执掌职员履职、尽职情景举办监视，避免其滥用权力，维持股东的合法权柄。财政公司确立了股东会、董事会、监事会和司理层之间各司其责、标准运作、互相造衡的公司经管组织。财政公司内设归纳执掌部、危急审计部、公司信贷部、金融同行部、财政执掌部、结算执掌部等内控执掌结构架构，确保财政公司内部的职责、权限及其互相闭联真切，宏大危急事项与内控执掌做事的呈文途途与疏导机造精确，确保财政公司内控体例取得有用运转。
财政公司造订了一系列内部驾御轨造，完整了危急执掌体例。财政公司造订了《危急执掌主意》，并创修了危急审计部，创修了考核及危急驾御的执掌主意和操作规程，对财政公司的经济与营业行径举办内部审计、监视和考核，一贯完整危急执掌计谋体例，逐渐创修完善的危急呈文机造。财政公司遵照危急执掌的基来源则和恳求造订部分职责和岗亭职务仿单，精确各自的职守和权力，各部分职守涣散、互相监视，对自营操作中的各式危急举办预测、评估和驾御。
财政公司贷款对象仅限于东旭集团成员单元。财政公司造订了《归纳授信执掌主意》、《活动资金贷款营业执掌主意》、《固定资产贷款营业执掌主意》、《贸易汇票承兑及贴现营业执掌主意》、《担保营业执掌主意》、《授信审查审批执掌主意》、《授信做事尽职执掌主意》等轨造，标准财政公司种种信贷营业操作流程。
财政公司治理信贷营业，苛苛落实贷前考查、贷中核查和贷后检讨的“三查”轨造，并实行审贷涣散、分级审批的信贷审批轨造。
财政公司加紧了贷后执掌，加紧对贷出款子的贷款用处、收息情景、过期贷款和展期贷款举办监控执掌，对贷款的太平性和可收回性举办贷后检讨。
财政公司务依据邦度相闭部分及黎民银行法则的各项规章轨造，造订了《存款营业执掌主意》、《资产欠债执掌主意》、《泉币资金执掌主意》和《资金规划和头寸执掌主意》等轨造、营业执掌主意及操作流程，有用驾御了资金危急，标准财政公司各项资金执掌。财政公司资金执掌的基来源则是：集合执掌、规划辅导、分块策划、比例调控。
（1）正在资金规划执掌方面，财政公司苛苛根据《企业集团财政公司执掌主意》举办资产欠债执掌，通过造订和奉行资金规划执掌，担保公司资金的太平性、效益性和活动性。
（2）正在成员单元存款营业方面，财政公司苛苛根据平等、志愿、公安静厚道信用的法则保护成员单元资金的太平，维持各当事人的合法权柄。
（3）正在资金集合执掌和内部转账结算营业方面，成员单元正在财政公司开设结算账户，通过互联网传输途途实行资金结算，苛苛保护结算的太平、速速。
财政公司造订了《审计执掌主意》、《考核执掌主意》、《内部驾御指引》、《内部审计章程》等内控审计类轨造，标准审计考核相干做事。危急审计部审计考核做事的要紧职责是：依据邦度相干公法规矩、金融计谋及监禁恳求、财政公司策划执掌须要等造订并践诺审计考核做事规划；催促相闭部分创修和健康相闭内部驾御轨造，对内部驾御轨造正在践诺流程中显现的违章、违规、违纪作为予以阻碍和矫正，并举办内控评判做事；遵照财政公司轨造，担任营业的旧例审计和专项审计。
财政公司造订了《讯息化机构树立及岗亭职员职责执掌主意》、《讯息科技危急执掌主意主意》、《资金执掌讯息编造执掌轨造》和《策画机硬件开发执掌主意》等轨造，标准各部分员工营业操作流程，精确营业编造策画机操作权限。主旨营业编造按营业模块和职员脚色举办权限分拨，按“必需和最小化授权”法则授予操作职员的编造操作权限。结束了监禁报送编造的优化整合提升了编造集成度，诈欺网管开发及时监控各硬件编造的运转情景，而且每年对主旨营业编造举办一次讯息太平浸透测试，确保了财政公司讯息科技各项软硬件编造的安定、太平运转。
财政公司内部驾御轨造总体上根基完整。正在资金执掌方面公司较好的驾御资金流转危急；正在信贷营业方面创修了相应的信贷营业危急驾御秩序；正在讯息编造方面加紧了讯息化创设，从而提升了执掌运作的服从和危急驾御才能。
财政公司于 2017年 1月正式贸易。截至 2023年 12月 31日，财政公司资产全部 262.36亿元，欠债合计 224.34亿元，通盘者权柄合计 38.01亿元。2023年1-12月，财政公司累计实行利钱收入 0.01亿元，利润总额-3.1亿元，净利润-3.11亿元。
自创修今后，财政公司苛苛遵照《中华黎民共和邦公国法》、《中华黎民共和邦银行业监视执掌法》、《企业内部驾御根基标准》、《贸易银行内部驾御指引》、《企业管帐标准》、《企业集团财政公司执掌主意》和邦度相闭金融规矩、条例以及公司章程标准策划作为，加紧内部执掌。
财政公司依法承担邦度金融监视执掌总局及其派出机构的监视执掌，遵照《企业集团财政公司执掌主意》(银保监会令 2022年第 6号) 的法则，该当合适下列监禁目标：
财政公司因自己活动性题目的影响，存贷款营业受到限定，与此相干联的局部目标与监禁恳求生存必然差异。截至 2023年 12月 31日，财政公司单据承兑余额与资产总额占比 10.92%、承兑汇票担保金余额未赶上存款总额的 10%、投资总额不高于资金净额的 70%、固定资产净额不高于资金净额的 20%合适监禁恳求，其余目标均未到达监禁恳求。财政公司目前正正在邦度金融监视执掌总局的监视执掌下，纠合东旭集团有限公司债务重组计划，踊跃通过各式格式、渠道缓解活动性压力，全力实行资金归集、资金结算、信贷营业、同行融资等等营业的稳妥展开，苛苛驾御营业危急，逐渐有用治理活动性题目，力求实行监禁目标合规化，保护财政公司寻常策划。
截至 2023年 12月 31日，公司正在财政公司的存款余额为 75.89亿元，暂未发作贷款营业。截止呈文期末，财政公司仍未彻底治理活动性题目，导致公司正在财政公司存款的大额支取依旧受到限定。公司正正在连接催促财政公司治理此刻资金活动性题目，恳求财政公司踊跃与贷款公司疏导，加快接纳贷款，合理压缩贷款周围，提升活动性秤谌，并优先保护上市公司存款资金提取。目前财政公司债务化解获得了必然的劳绩，活动性秤谌较前期有所改革，寻常通过小额资金备付，全力为东旭光电及其子公司的寻常分娩策划做好任事保护。2023年终年公司已累计实行财政公司提款 30,080万元。
综上，公司对东旭集团财政有限公司 2023年度的危急评估意睹如下： （一）财政公司具有合法有用的《金融许可证》、《企业法人贸易执照》。
（二）财政公司创修了内部驾御轨造，全力实行资金归集、资金结算、信贷营业、同行融资等合规展开，苛苛驾御营业危急。
（三）财政公司依法承担邦度金融监视执掌总局及其派出机构的监视执掌，遵照《企业集团财政公司执掌主意》(银保监会令 2022 年第 6号)之法则策划，自显现活动性题目今后，踊跃通过各式格式、渠道缓解活动性压力，目前仍可连接策划。
呈文期，公司连接跟踪财政公司活动性题目化解进度，加紧与财政公司保留寻常疏导机造，催促其加快收回贷款，增长可用资金量；加紧上市公司以外的成员单元资金归集，归集资金优先满意上市公司提取存款需求；加快光复财政公司同行融资才能，踊跃争取同行授信，晋升主动执掌活动性秤谌，逐渐光复财政公司现金流，满意上市公司提取存款的需求。
后续，公司仍将一贯催促实践驾御人、东旭集团及财政公司尽速接纳有用步伐治理活动性题目，保护上市公司存款资金的提取，全力为东旭光电及子公司的寻常分娩策划做好任事保护。
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