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【宣布文号】中邦证券监视统治委员会、中邦群众银行、邦度外汇统治局令第36号
《及格境外机构投资者境内证券投资统治举措》曾经中邦证券监视统治委员会第170次主席办公会、中邦群众银行第4次行长办公会和邦度外汇统治局第5次局长办公会审议通过，现予告示，自2006年9月1日起履行。
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第一条 为了类型及格境外机构投资者正在中邦境内证券墟市的投资行径，激动中邦证券墟市的发扬，遵照相合国法、行政规矩，订定本举措。
第二条 本举措所称及格境外机构投资者（以下简称及格投资者），是指切合本举措的划定，经中邦证券监视统治委员会（以下简称中邦证监会）准许投资于中邦证券墟市，并赢得邦度外汇统治局（以下简称邦度外汇局）额度准许的中邦境外基金统治机构、保障公司、证券公司以及其他资产统治机构。
第三条 及格投资者该当委托境内贸易银活动作托管人托管资产，委托境内证券公司操持正在境内的证券生意行为。
第五条 中邦证监会依法对及格投资者的境内证券投资履行监视统治，邦度外汇局依法对及格投资者境内证券投资相合的投资额度、资金汇收支等履行外汇统治。
（一）申请人的财政持重，资信优异，抵达中邦证监会划定的资产周围等条目；
（三）申请人有健康的处置组织和完满的内控轨制，筹办行径类型，近3年未受到禁锢机构的巨大惩处；
（四）申请人所正在邦度或者地域有完满的国法和禁锢轨制，其证券禁锢机构已与中邦证监会签定禁锢团结宽恕备忘录，并维系着有用的禁锢团结干系；
第七条 申请及格投资者资历和投资额度，申请人能够通过托管人诀别向中邦证监会和邦度外汇局报送文献。
第八条 中邦证监会自收到完美的申请文献之日起20个职业日内，对申请原料举办审核，并包括邦度外汇局睹地，作出准许或者禁绝许的断定。断定准许的，发布证券投资营业许可证；断定禁绝许的，书面告诉申请人。
第九条 申请人该当正在赢得证券投资营业许可证之日起1年内，通过托管人向邦度外汇局提出投资额度申请。
邦度外汇局自收到完美的申请文献之日起20个职业日内，对申请原料举办审核，并包括中邦证监会睹地，作出准许或者禁绝许的断定。断定准许的，作出书面批复并发布外汇备案证；断定禁绝许的，书面告诉申请人。
第十条 为怂恿中持久投资，对付切合本举措划定的养老基金、保障基金、配合基金、慈善基金等持久资金统治机构，予以优先商酌。
外资贸易银行境内分行正在境内延续筹办3年以上的，可申请成为托管人，实在收本钱数额条目按其境外总行的谋略。
第十二条 赢得托管人资历，必需经中邦证监会和邦度外汇局审批。中邦证监会收到完美的申请文献后，于30个职业日内会签邦度外汇局作出托管资历许可。
（二）操持及格投资者的相合结汇、售汇、收汇、付汇和群众币资金结算营业；
（三）监视及格投资者的投资运作，发掘其投资指令违法、违规的，实时向中邦证监会和邦度外汇局讲述；
（四）正在及格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个职业日内，向邦度外汇局讲述及格投资者的资金汇入、汇出及结售汇状况；
（五）每月完成后8个职业日内，向邦度外汇局讲述及格投资者的外汇账户和群众币异常账户的出入和资产设备状况，向中邦证监会讲述证券账户的投资和生意状况；
（六）每个管帐年度完成后3个月内，编制合于及格投资者上一年度境内证券投资状况的年度财政讲述，并报送中邦证监会和邦度外汇局；
（七）存储及格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金交游记载等联系材料，其存储的岁月该当不少于20年；
第十四条 托管人必需将其自有资产和受托统治的资产苛酷隔离，对受托统治的资产实行分账托管。
第十六条 及格投资者能够正在证券备案结算机构申请开立证券账户。该证券账户能够是实名账户，也能够是外面持有人账户。
外面持有人该当将其署理的实质投资者或基金的名称、注册地、资产设备、证券投资状况于每个季度完成后的8个职业日内，讲述中邦证监会和证券生意所。
第十七条 及格投资者该当委托得回证券备案结算机构结算列入人资历的机构举办资金结算。该机构应正在开立群众币结算资金账户5个职业日内将开户状况向邦度外汇局存案。
第十八条 及格投资者正在经准许的投资额度内，能够投资于中邦证监会准许的群众币金融用具。
第十九条 及格投资者能够委托正在境内设立的证券公司等投资统治机构，举办境内证券投资统治。
第二十条 及格投资者的境内股票投资，该当苦守中邦证监会划定的持股比例范围和邦度其他相合划定。
第二十一条 境外投资者实行音信披露职守时，该当团结谋略其持有的统一上市公司的境内上市股和境外上市股，并苦守音信披露的相合的国法规矩。
第二十二条 证券公司等机构存储及格投资者的委托记载、生意记载等材料的岁月该当不少于20年。
第二十三条 及格投资者的境内证券投资行为，该当苦守证券生意所、证券备案结算机构的相合划定。
第二十四条 及格投资者经邦度外汇局准许，该当正在托管人处开立外汇账户和群众币异常账户。
第二十五条 及格投资者外汇账户和群众币异常账户的出入边界该当切合邦度外汇局的相合划定。
第二十六条 及格投资者该当正在邦度外汇局划定的岁月内汇入本金，汇入的本金该当是邦度外汇局准许的可兑换钱币，金额以准许额度为限。
及格投资者未正在邦度外汇局划定的岁月内汇满本金的，该当向中邦证监会和邦度外汇局作出书面证明，并以实质汇入金额为准许额度；已准许额度和已实质汇入金额的差额，正在未经邦度外汇局准许之前不得汇入。
第二十七条 及格投资者能够正在邦度外汇局划定的克日届满之日起向邦度外汇局申请汇出资金，邦度外汇局另有划定的除外。
第二十八条 邦度外汇局能够遵照我邦经济金融景象、外汇墟市供求干系和邦际出入情形，遵守中邦群众银行的调动，对及格投资者本金的汇入汇出岁月、金额以及汇出资金的克日予以调理。
第二十九 条中邦证监会、邦度外汇局依法能够恳求及格投资者、托管人、证券公司等机构供应及格投资者的相合材料，并举办需要的讯问、检讨。
第三十条 及格投资者有下列状况之一的，该当正在其产生后5个职业日内报中邦证监会、邦度外汇局存案：
第三十一条 及格投资者有下列状况之一的，该当从头申领证券投资营业许可证：
从头申领证券投资营业许可证时刻，及格投资者能够连接举办证券生意。但中邦证监会遵照把稳禁锢法则以为需求暂停的除外。
第三十二条 及格投资者有下列状况之一的，该当将证券投资营业许可证和外汇备案证诀别交还中邦证监会和邦度外汇局：
（一）申请人赢得证券投资营业许可证后1年内未向邦度外汇局提出投资额度申请的；
（四）及格投资者有巨大违法行径及中邦证监会和邦度外汇局认定的其他状况。
第三十三条 及格投资者所统治的证券账户产生巨大违法、违规行径的，中邦证监会能够依法选取范围联系证券账户的生意行径等手段，邦度外汇局能够依法选取范围其资金汇收支等手段。
第三十四条 托管人违法、违规行径重要的，中邦证监会、邦度外汇局将依法拉拢做出作废其托管人资历的断定。
第三十五条 及格投资者、托管人、证券公司等违反本举措的，由中邦证监会、邦度外汇局依法举办相应的行政惩处。
第三十六条 香港出格行政区、澳门出格行政区、台湾地域设立的机构投资者到内地从事证券投资的，实用本举措的划定。
第三十七条 本举措自2006年9月1日起推行，2002年11月5日中邦证监会、中邦群众银行拉拢宣布的《及格境外机构投资者境内证券投资统治暂行举措》同时废止。
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