排名前三的股东为深圳市资本运营集团有限公司2023年8月12日据行政囚系设施断定书显示，经查，万和证券正在发展债券往还营业存正在以下题目：一是蓄意规避囚系央浼，2018年7月，公司定向资管产物臻和5号将当日产生实际兑付危害的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内，公司投顾产物汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”，净价为85.86元，风控部分未监控核查。二是营业岗亭未有用远离，资管五部同时发展资产打点、投顾营业，职员混杂办公，且投顾营业闭节岗亭混同操作。三是消息体例修树不完好，公司往还监控体例未笼盖投顾营业，资产打点往还体例缺乏风控审批与往还等效用，价值偏离度等局限中心风控目标依赖人工监测，且体例间往还数据留存不类似。
是以中邦证监会以为，万和证券的上述情形违反了闭联规则，反响出万和证券内控合规打点存正在较大缺陷，题目较众，特地是资管、投顾营业混杂办公，未接纳有用设施提防资管、投顾产物间往还，存正在益处输送隐患。遵守《证券公司监视打点条例》第七十条的规则，中邦证监会责令万和证券勘误。同时央浼其应该接纳有用设施，完好内部打点，擢升风控秤谌。
万和证券官网显示，万和证券建设于2002年1月18日，目前注册血本22.72亿元，净血本52亿元，为深圳市属邦有控股企业，是一家营业全执照、网点全笼盖、全工业链的归纳类券商。目前下设22家分公司、52家交易部。排名前三的股东为深圳市血本运营集团有限公司，持股比例57.01%；深圳市鲲鹏股权投资有限公司，持股比例24%；深业集团有限公司，持股比例7.58%。
据天眼查显示，万和证券现任董事长兼总裁为冯周让。2018年4月起掌握万和证券总裁，2019年8月正在前董事长被数百中层联名举报后由深圳市邦资委引荐临危受任万和证券董事长一职。
客岁3月，正在业内素来低调的万和证券爆出了我邦券商史上首例董事长遭数百中层员工联名举报被解任的事务。2019年3月5日，万和证券内部传递了前任董事长王宜四被深圳市邦资委解任的讯息。
据悉，王宜四2018年6月13日正在万和证券博得证书正式执业。正在2019年3月初被深圳市邦资委解任前，王宜四正在万和证券任职董事长的时刻为9个月。但就正在这短短的9个月，王宜四正在万和证券的打点方法，激发百名中层员工正在春节后的撮合具名举报，这也直接导致了王宜四被解任。万和证券员工正在举报信中称，王宜四正在党风修树、打点方面存正在宏大题目。特地是正在公司打点上，王宜四统统过问营业，使得万和证券要点营业被叫停，行业排名由此前的增进转向下滑，错失繁荣时机。
接到举报后，深圳市邦资委打开了考察。2019年3月5日，万和证券内部揭晓，深圳市邦资委以为举报资料属实，并揭晓了深圳市邦资委解任王宜四的讯息。
值得戒备的是，万和证券客岁也曾因合规等题目正在两个月内接连两次收到囚系罚单。
2019年10月30日，海南证监局宣告行政囚系设施断定书（[2019]25号）称，万和证券因发展公司债券营业未勤劳尽责，资产打点营业未创设完好的内部担任和合规打点轨制、未有用提防和担任危害被出具警示函。
2019年12月，万和证券杭州中河中途证券交易部负原责人黄品爱正在任时间存正在擅自违规为客户的融资举止供给中介或者其他便当的行动，浙江证监局遵照闭联规则对其接纳出具警示函的监视打点设施，并记入证券期货墟市诚信档案。
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