中国证券监督管理委员会公告现颁发《期货贸易部统治轨则（试行）》，自2012年5月1日起实践。
第一条为楷模期货公司贸易部（以下简称贸易部）的策划举动，增强对贸易部的监视统治，遵照《期货买卖统治条例》、《期货公司统治举措》（证监会令第43号）等法则、规章，订定本轨则。第二条中邦证监会派出机构（以下简称派出机构）依据属地禁锢规矩，对辖区内贸易部的设立、改观、终止及闲居策划举动实行监视统治。
第三条贸易部该当具备餍足期货营业需求的贸易地方，且贸易地方适合以下条款：（一）贸易地方属于产权真切、操纵权安定的策划性房产，且期货公司具有该房产整个权或者操纵权声明；（二）贸易地方具备消防办法和灭火东西，坚持太平出口和应急通道顺畅，适合消防太平统治轨则；（三）中邦证监会轨则的其他条款。贸易部改观贸易地方的，拟迁入贸易地方该当适合上述条款，并经贸易部地点地派出机构照准。第四条贸易部该当具备餍足期货营业需求的办公、通信、买卖等办法，且办法适合以下条款：（一）贸易部该当装备2条以上收集通信线道，保障贸易部的平常买卖；（二）贸易部该当装备2条以上具有灌音成效的电话线道；（三）贸易部应被选用双道供电，或者正在单道供电处境下，备用供电门径不妨供应平常营业运转4小时的供电工夫；（四）贸易部音信技巧编造该当适合相合禁锢请求，保障运转太平和安定；（五）贸易部该当设立投资者训诫场合、现场开户园地以及特意的财政和档案室（柜室）；（六）贸易部该当装备餍足开户统治请求的合系影像收集配置；（七）贸易部该当装备防火、外围断绝以及防盗办法；（八）中邦证监会轨则的其他条款。第五条贸易部该当设立音信公示栏，且依据合系轨则公示下列事项：（一）中邦期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及贸易部的投诉和任职电话；（三）贸易部从业职员的姓名、照片、岗亭、任职工夫、从业资历号等音信；（四）提示投资者可能通过中邦期货业协会网站查问期货公司及贸易部从业职员资历公示音信，通过时货保障金太平存管监控机构查问任职编造查问期货买卖结算结果和期货买卖合系的其他音信；（五）中邦证监会轨则的其他事项。上述音信发作改变的，贸易部该当于改变之日起5个办事日内对贸易地方公示音信实行改观。第六条贸易部担负人正在任职前，该当依据合系轨则博得任职资历。期货公司依据合系轨则为博得任职资历的拟任贸易部担负人处置任职手续并通知合系派出机构。贸易部担负人改观的，拟任担负人该当具备任职资历，期货公司依据合系轨则处置改观手续。第七条贸易部担负人该当正在贸易部地点地实地奉行职责，整个担负贸易部的闲居策划统治办事。贸易部担负人不得兼任其他贸易部担负人，且不得正在期货公司总部兼任除董事以外的职务。贸易部担负人拟连接离岗10个办事日以上的，期货公司该当一时指定1名适合贸易部担负人任职条款的职员代为奉行职责，并提前5个办事日向贸易部地点地派出机构通知。贸易部担负人1年内累计离岗工夫赶过3个月的，期货公司该当改换贸易部担负人，邦法法则另有轨则的除外。期货公司指定的代为履职职员不适合任职条款的，派出机构可能请求期货公司改换代为履职职员。代为履职职员该当实地奉行职责，履职时间暂停统治公司的其他事情。第八条贸易部担负人拟自行去职的，该当正在去职前1个月向期货公司提出申请。期货公司正在接到贸易部担负人去职申请之日起5个办事日内向贸易部地点地派出机构通知，并正在3个月内完工贸易部担负人改观。拟去职贸易部担负人该当确实奉行职责直至贸易部担负人改观手续完工。拟去职贸易部担负人正在完工改观手续前去职的，期货公司该当指按期货公司司理层职员代为奉行职责，并正在5个办事日内通知贸易部地点地派出机构。代为履职职员该当实地奉行职责，履职时间暂停统治公司的其他事情。第九条贸易部担负人离任的，期货公司该当依据合系轨则向贸易部地点地派出机构通知。期货公司该当对离任贸易部担负人任职时间的合规策划处境实行离任审计，公司总司理、首席危机官对离任审计通知署名确认。期货公司该当正在贸易部担负人离任之日起3个月内将离任审计通知报送贸易部地点地派出机构。第十条期货公司该当作战贸易部担负人强造息假与按期审计轨造或者轮岗轨造。第十一条贸易部营业岗亭该当分工合理、职责昭着，且岗亭分工该当适合以下请求：（一）贸易部该当设立商场开拓、开户与合同统治、买卖、音信技巧统治、财政等营业岗亭，确保前、中、后台营业分隔；（二）贸易部营业岗亭该当有专职的办事职员；（三）贸易部办事职员本质和从业经过等不妨餍足合系营业岗亭的需求；（四）贸易部财政岗亭办事职员具有管帐从业资历证书；（五）中邦证监会轨则的其他请求。第十二条除贸易部担负人外，贸易部办事职员不得少于5人；贸易部从事期货营业举动的办事职员该当博得期货从业资历。
第十三条贸易部各项内部把持轨造由期货公司同一订定，并报贸易部地点地派出机构登记。内部把持轨造征求以下项目：（一）期货公司对贸易部同一结算、同一危机统治、同一资金挑唆、同一财政统治及管帐核算的统治轨造；（二）贸易部岗亭职责及职员统治轨造；（三）贸易部音信技巧编造统治及应急轨造；（四）贸易部合同、印章及档案统治轨造；（五）贸易部商场营销统治轨造；（六）贸易部投资者回访轨造；（七）贸易部投资者训诫、投资者投诉照料轨造；（八）反洗钱轨造；（九）中邦证监会轨则的其他统治轨造。第十四条贸易部正在与投资者订立期货经纪合同，为投资者开立账户前，该当向投资者足够揭示期货买卖的危机，把稳评估投资者的财政景遇、期货专业常识、买卖阅历、危机偏好和危机接受才气，不得误导无投资愿望或无危机接受才气的投资者参加期货买卖。投资者参加股指期货买卖的，贸易部还该当审查投资者是否餍足股指期货投资者合意性轨造的相合请求。第十五条贸易部正在与投资者订立期货经纪合同，为投资者开立账户时，该当厉苛依据期货商场同一开户的请求，做好投资者身份查对、投资者影像材料留存、投资者期货结算账户挂号等办事。第十六条贸易部该当增强开户及合同统治，开户及合同统治该当适合以下请求：（一）贸易部该当指定特意的合同签定人担负与投资者订立期货经纪合同，合同签定人该当取得期货公司的授权；（二）贸易部该当厉苛履行期货公司的期货经纪合同统治轨造，作战期货经纪合同的收发、存档及借阅记载台账；（三）贸易部该当操纵期货公司连接编号、同一印造的期货经纪合同；（四）贸易部签定的期货经纪合同该当一式三份，期货公司、贸易部、投资者各执一份，期货经纪合同实质该当填写完美和楷模；（五）期货公司该当作战投资者开户的二级复核轨造，贸易部合系职守职员该当正在开户材料上署名留痕；（六）贸易部该当正在投资者开户完工1个月内，将投资者开户材料文本报送至期货公司总部，并留存合系材料文本或者电子文档，以备贸易部地点地派出机构反省；（七）贸易部该当通过时货公司总部同一为投资者申请买卖编码，分拨资金账户，同一正在期货公司买卖结算编造中爱护投资者的开户材料。第十七条期货公司该当作战同一的结算轨造，期货营业的结算由期货公司总部同一实行，贸易部不得承受结算劳动。贸易部该当于逐日收市后，查对投资者的电话委托买卖及手工相差金等处境，向期货公司核实生存的分歧。贸易部该当依据合同商定及期货公司轨则向投资者供应结算账单。第十八条期货公司该当作战同一的危机统治轨造，不停健康、完整危机把持编制。贸易部奉行个别危机把持职责的，期货公司该当直接统治贸易部的危机统治职员。第十九条贸易部投资者的买卖指令必需通过时货公司危机把持编造或者期货公司危机把持职员实行事先危机把持。贸易部不得操纵电话、买卖所内长途终端等形式直接将投资者的买卖指令传送至期货买卖所场内买卖席位。第二十条期货公司生存主、辅买卖编造的，期货公司该当同一统治主、辅买卖编造的危机把持，同一操作创立主、辅买卖编造的危机把持参数。贸易部不得创立买卖编造的合系参数。第二十一条期货公司该当作战同一追加保障金、同一强行平仓等危机统治轨造，同一履行合系的危机把持门径。贸易部该当依据期货公司的同一请求，帮忙发展危机把持合系办事。第二十二条贸易部该当履行期货公司同一的手续费战略。期货公司同一创立投资者的手续费费率参数。第二十三条期货公司对投资者奉行动态危机监控，逐日实行危机测算。贸易部该当依据期货公司的同一请求，对每每映现保障金不够、买卖一再等核心投资者的危机景遇实行实时跟踪与监测，增强对投资者的危机统治。第二十四条期货公司该当增强对期货保障金专用账户的统治，完整期货保障金账户的设立、改观和推翻手续。期货公司可能遵照营业进展需求对贸易部保障金专用账户资金实行及时监控。对不行实行及时监控的贸易部保障金专用账户，期货公司总部该当按期和不按期地实行反省和压力测试。贸易部保障金专用账户的资金，由期货公司总部同一统治和挑唆，贸易部无权挑唆。第二十五条贸易部该当厉苛履行期货公司的相差金统治轨造。期货公司同一统治投资者银期转账出金操作。贸易部投资者通过非银期转账形式出金的，该当适合期货保障金太平存管的合系轨则，且投资者的出金需经期货公司总部财政、结算部分审核。第二十六条期货公司对贸易部实行同一的财政统治和管帐核算，作战同一的财政统治和管帐核算轨造，昭着期货公司和贸易部的职责与营业操作流程。贸易部自有资金由期货公司同一统治与把持。第二十七条贸易部数目赶过5家的，期货公司该当作战同一的收集财政软件核算编造，增强对贸易部的财政统治。第二十八条贸易部遵照期货公司同一财政统治和管帐核算轨造的请求，承受编造凭证等本能的，凭据合法有用的管帐原始凭证据行管帐核算；贸易部财政职员该当审核原始凭证的合法性、确凿性和完美性。贸易部遵照期货公司的凭证统治轨造，需求将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，该当留存复印件或电子文档，以备贸易部地点地派出机构反省。第二十九条贸易部该当正在财政室或相对断绝的财政柜室稳当保管财政印章和财政凭证等相合财政用品和材料。贸易部该当作战财政印章和财政空缺凭证的双人统治和审批操纵轨造，并做好操纵挂号办事。
第三十条期货公司该当作战、完整内部合规反省轨造，将贸易部合规反省纳入期货公司同一合规反省办事的局限。第三十一条期货公司合规反省部分该当每年对贸易部的策划合规处境实行1次以上现场反省，反省征求以下事项：（一）贸易部担负人履职处境及从业职员执业处境；（二）贸易部岗亭创立处境及职员资历处境；（三）贸易地方及办法合规处境；（四）贸易部内部把持轨造履行处境；（五）期货公司同一结算、同一危机统治、同一资金挑唆、同一财政统治及管帐核算履行处境；（六）音信技巧编造运转处境；（七）中邦证监会轨则的其他事项。第三十二条期货公司该当正在完工贸易部合规反省10个办事日内，将反省处境和发明的题目通知贸易部地点地派出机构。期货公司该当留存贸易部的合规反省通知，并于每年3月底前将期货公司上一年度对贸易部的合规反省通知报送公司住屋地派出机构。
第三十三条贸易部不适合本轨则相合请求的，派出机构该当依法选用相应的禁锢门径。第三十四条贸易部担负人自行去职未奉行本轨则第九条相合序次的，派出机构可能依法选用相应的禁锢门径并将贸易部担负人的动作记入诚信档案。第三十五条派出机构正在对贸易部担负人离任审计通知审查进程中，发明违法违规动作的，该当凭据合系轨则实行照料。第三十六条贸易部地点地派出机构可能遵照贸易部合规策划的处境，请求期货公司弥补合规反省次数。第三十七条派出机构对贸易部选用期限整改、暂息业务、推翻许可证等禁锢门径的，该当将选用禁锢门径的合系文献抄送期货公司及公司住屋地派出机构；贸易部正在上述事项发作后3个办事日内向期货公司通知。第三十八条派出机构因贸易部统治题目对期货公司选用期限整改、暂息业务等禁锢门径的，该当将选用禁锢门径的合系文献抄送贸易部地点地派出机构。
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