谁在为文华财经外盘业务“接单”跟着“沪港通”、“深港通”、“债券通”等境外里本钱墟市连通机制显现，境内的部分投资者介入境外证券投资的渠道正正在渐渐拓宽。但关于灰色地带的外汇生意和境外证券投资，囚禁依旧仍旧着高压态势。
但是，正在墟市需乞降甜头使令联合感化下，少许公司依旧以外盘为诱饵，大举罗致境内投资者，举办所谓海外原油、指数期货等来往。旧年此后被囚禁重拳打压的现货代劳商也纷纷转型外盘，此中的囚禁危害和金融危害阻挠粗心。
第一财经记者经侦察会意展现，上海文华财经资讯股份有限公司(下称“文华财经”)行为一家正在创业板列队IPO的拟上市公司和常用期货行情来往软件商，欺骗品牌出名度和层层代劳商汇集，连合其境外相干公司香港中一期货公司，为境内部分从事外盘来往供应渠道，并有向相干公司输送甜头的嫌疑。
文华财经的主打产物之一赢顺云行情来往软件(下称“赢顺云”)是一款墟市上常睹的外盘来往软件。境内投资者能够运用赢顺云生意纽约、芝加哥、伦敦、香港等地期货来往所挂牌的原油、贵金属等大宗商品和金融指数期货。
客户运用赢顺云举办外盘来往时，需求正在编制入选择期货公司，香港中一期货(下称“中一期货”)或者新西兰邦王金融，再输入资金账号和来往暗码就能够下单了。
外观上，文华财经只是供应客户端软件，但记者向代劳商会意到，投资者通过客户端软件下单的通盘来往最终只可正在中一期货杀青结算。文华财经更众是饰演了平台的脚色，把中央流程交给第三方代劳商和软件商。
原料显示，中一期货2011年正在香港创建，2013年赢得香港证监会期货合约来往执照。其既是文华财经的客户，也是其相干公司。文华财经控股股东、实质统制人尚守哲持有中一期货90%的股权，中一期货另一名股东是曾任新加坡来往所来往总监的戴荣志(TEY Eng Chee)持股10%。
本年4月，证监会曾对文华财经申请创业板上市的原料举办反应，囚禁者恳求文华财经逐笔分析与中一期货之间相干来往的的来由及合理性，讲明是否存正在本钱用度分管或甜头输送的景象。
文华财经的招股书(预披露申报稿，下同)显示，中一期货主营邦际商品期货和金融期货经纪营业，文华财经为其供应软件工夫效劳。中一期货2014年时营业刚才起步，当年营收-0.18万港币，亏本302万港币；2015年上半年营收增至22.14万港币，但仍亏本155.3万港币。但是，2016年该公司事迹大幅降低，开业收入到达3860万港币，净利润1324万港币。
本年10月26日，中一期货曾揭晓声明称，目前没有分公司或授权代劳正在内地经管营业。但实质上，中一期货相当一一面收入来自境内。
文华财经正在招股书中称，公司独一爆发的时常性相干来往是与中一期货之间，2015年1月至2016年1月和2016年1月至2017年1月，文华财经向中一期货供应来往结算软件及工夫撑持效劳，发卖收入均为28.3万元，占当期营收划分为0.41%和0.32%。
但是，有代劳商向记者先容，运用文华财经软件举办外盘来往最终都必需正在中一期货结算，中央由代劳商汇集正在境内拓荒客户。新西兰邦王金融便是中一期货的一级代劳商。
正在新西兰确实有一家也叫做邦王金融(Kings Finance)的公司，创建于2006年。然则这里所讲的邦王金融非彼邦王金融。
为文华财经做代劳的邦王金融实质名称叫做鼎金世纪(新西兰)处分有限公司(Dingjin century NZ Management Limited，下称“鼎金新西兰”)，创建于2016年7月，实质办公所在正在北京市朝阳区，是鼎金世纪(香港)处分有限公司(Dingjin century HK Management Limited，下称“鼎金香港”)的全资子公司。经记者侦察会意，鼎金香港创建于2015年12月，是美邦天下期货协会正在册会员；其它，鼎金新西兰具有新西兰金融效劳商(FSP)的执照。
通过“文华财经―中一期货”渠道能来往的外盘种类有美原油、美黄金、自然气、美豆、美玉米等9种商品期货，以及巨细恒指、迷你标普500、小型纳斯达克指数、新华富时A50、日经均匀指数225、德邦DAX指数等10种股指期货和外汇期货。
邦王金融是中一期货的一级代劳商，并不直接面向终端客户，其下有二级代劳商200众家，由他们拓荒境内部分投资者。并且，中一期货并不唯有一家一级代劳商，还正在招募其他一级代劳商。
记者侦察会意到，做邦王金融的代劳商门槛不高，只须注册了公司，其它需求交10万元保障金，要是正在两个月考查期里到达每月5000手合约的来往量就能获得返还。二级代劳商并不需求对投资者举办培训，只须做好危害提示并保存灌音就行。
“咱们从2015年起先做外盘，现正在2年众了。现正在外盘客户唯有20万，中邦(内地)倾向客户有2亿，空间很大。”一位邦王金融客户司理向记者流露。
记者会意到，中一期货二级代劳商下面恐怕又有三级代劳商、四级代劳商，呈网状组织。这些代劳公司日常没有金融执照或期货从业天赋，相当一一面是由现货来往商转型而来。
近期，邦度互联网金融危害分解工夫平台称，部卓殊汇理财平台为了吸引投资者往往声称己方受威望机构囚禁，或扬言具有授权。目前邦际上公认的外汇来往囚禁机构有英邦金融手脚囚禁局(FCA)、美邦期货业协会(NFA)、澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)，除此除外的少许邦度和地域也会宣布闭系执照，但囚禁听命较低。
本年此后，整理整治各式来往场地部级联席聚会正在天下限度掀起对作恶期货来往运动的重拳进攻，各式违规现货平台纷纷闭停，一面平台会员单元、代劳聚会转向外盘代劳，获客形式与现货代劳一模一样。
本年11月10日，中邦互联网金融协会(下称“互金协会”)揭晓危害提示称，境内机构和境外机构未经我邦金融囚禁部分接受，通过互联网站、转移通信终端、运用软件等各式汇集平台为境内客户供应外汇、贵金属、期货、指数等产物来往，均属于违法手脚。
互金协会流露，社会民众应认清作恶金融来往运动的性子，自发抵制高收益诱惑，巩固自我爱惜认识，远离违法违规来往，谨防因来往违法形成本身资产牺牲，如展现违法不法运动线索，应当即向主管部分反响或向公安陷阱报案。
外观上看，文华财经只供应行情来往软件，但实质上，代劳商往往以文华财经和中一期货的外面罗致客户，而通盘通过软件的来往都必需最终正在文华财经的相干公司中一期货杀青结算。客户资金设正在一级代劳商的子账户下，一级代劳的总账户设正在中一期货。
记者正在侦察中会意到，一级代劳商向文华财经缴纳每年90万元的软件效劳费，向中一期货缴纳来往手续费，每笔3万手以上3.5美元一手，低于3万手的4美元一手，统一合约一买一卖算两手。
部分投资者的来往手续费本钱特别嘹后。以美原油为例，一手美原油保障金5000元邦民币，二级代劳商收取客户手续费高达60-80美元一手，此中交给邦王金融40美元。
为了规避囚禁危害，文华财经只供应投资者能看到的前台软件，处于灰色周围的中台软件由第三方软件公司供应，编制后台接到中一期货。中台软件收费按每手0.25美元圭臬，这些本钱最终都转嫁到投资者身上。记者会意到，目前，文华财经已向北京风软工夫有限公司的MegaTrader等产物绽放了接口。
风软软件效用富厚，能为代劳商供应分账户编制，相差金，树立手续费、保障金乃至汇率参数，通过软件，代劳商还可能奉行监控通盘客户订单、资金明细，乃至采纳强制平仓。
中台软件往往又有配资效用，要是以为境应酬易所十众倍的杠杆但是瘾，能够树立参数，把杠杆放大到100倍、500倍乃至更高。
寻真状师工作所状师王德怡对第一财经流露，面对云云高的来往杠杆，投资者的危害极大。少许软件固然扬言引入邦际来往所行情，然则报价恐怕具有极大的诓骗性，客户成交代价存正在人工作弊恐怕。
“只需求正在一面时点使行情或代价K线出现非常，便可击穿客户。而正在来往条例中，已事先和投资者商定，因为电脑软件编制担心祥、汇集不完好等危害，应由客户承当。而且来往资金不存正在任何步地的托管。”他告诉记者。
外盘来往还被夹正在两大危害之间，一是外汇资金囚禁危害，二是资金是否确切进入来往所的诓骗危害。众位会意来往的人士向记者流露，正在文华财经软件供应的外盘来往编制中，客户入金均为邦民币，这些资金大一面都没有进入境应酬易所，而是由一级代劳商轧差，抵消买单和卖单之后，以“内保外贷”的形式兑换成外币正在中一期货下单。
跟着QDII、“沪港通”、“深港通”等境外里本钱墟市连通机制显现，境内的部分投资者介入境外证券投资的渠道正正在稳步拓宽。而关于灰色地带的外汇生意和境外证券投资，囚禁者依旧仍旧着高压的态势。
12月3日，邦度外汇处分局传递了6家银行违规经管“内保外贷”营业、违规经管购付汇营业，恳求银行尽职审查交易确切性，审查跨境贷款的源泉和用处。
就文华财经软件所供应的外盘来往，有逼近外汇局的人士告诉第一财经，“平常渠道换汇时要写明来由，要是写炒期货炒外汇信任弗成，因而这种要么违规了，要么基本没换汇举办实质来往，便是哄人的。”
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