油站使员工树立风险防范与控制理念（一）景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金办理人依据《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作办理主意》（以下简称“《运作主意》”）、《公然召募证券投资基金发售机构监视办理主意》（以下简称“《发售主意》”）、《公然召募证券投资基金新闻披露办理主意》（以下简称“《新闻披露主意》”）、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危险办理法则》（以下简称“《滚动性危险办理规
定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他相合法则召募，并经中邦证券监视办理委员会（以下简称“中邦证监会”）证监许可【2024】1094号文准予召募注册。本基金合同于2025年1月15日正式生效。
（二）基金办理人保障招募仿单的实质的确、正确、无缺。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不剖明其对本基金的投资代价和墟市前景作出骨子性占定或保障，也不剖明投资于本基金没有危险。
（三）投资有危险，投资人认购（或申购）本基金时应用心阅读本招募仿单、基金产物原料概要，自助占定基金的投资代价，自助做出投资决议，自行担当投资危险。
（四）基金的过旧事迹并不预示其另日阐扬。基金办理人办理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐扬的保障。
（五）基金合同是商定基金当事人之间权益、任务的公法文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自身即剖明其对基金合同的招认和接纳，并遵照《基金法》、基金合同及其他相合法则享有权益、担当当务。基金投资人欲领悟基金份额持有人的权益和任务，应周密查阅基金合同。
（六）基金办理人依据恪尽责任、诚恳信用、留神努力的准绳办理和使用基金财富，但不保障投血本基金必定盈余，也不保障最低收益。
（七）本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市颠簸等要素发作颠簸，投资人按照所持有的基金份额享福基金收益，同时担当相应的投资危险。本基金为买卖型绽放式指数证券投资基金（ETF），将正在上海证券买卖所上市。因为本基金的标的指数组合证券合键为上海证券买卖所上市的股票。投资人投血本基金时需具有上海证券账户。但需防卫，应用上海证券买卖所基金账户只可实行基金的现金认购和二级墟市买卖。如投资人需求应用标的指数成份股中的上海证券买卖所上市股票介入网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所A股账户。
（八）投资人正在投血本基金前，请用心阅读本招募仿单，悉数理解本基金产物的危险收益特质和产物性情，充溢思考自己的危险承袭才力，理性占定墟市，对认购和/或申购基金的意图、机缘、数目等投资举动作出独立决议，得到基金投资收益，亦担当基金投资中映现的各样危险。投血本基金或者碰到的危险包含但不限于：墟市危险、信用危险、办理危险、滚动性危险、操作或身手危险、合规危险、本基金的特有危险和其他危险等。
（九）本基金为股票型基金，其恒久均匀危险和预期收益率高于羼杂型基金、债券型基金及泉币墟市基金。同时，本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代外的股票墟市相同的危险收益特质。基金办理人指引投资人基金投资的“买者自大”准绳，正在投资人作出投资决议后，基金运营景遇与基金净值转移引致的投资危险，由投资人自行职掌。
（十）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对跟踪偏差职掌未达商定目的、指数编制机构终了效劳、成份股停牌等潜正在危险，整体危险烦请查阅本招募仿单的“危险揭示”一面的整体实质。
（十一）本基金投资合键投资于上证科创板50成份指数的成份股及备选成份股，将碰面对科创板机制下因投资标的、墟市轨制以及买卖章程等分别带来的特有危险，包含但不限于墟市危险、滚动性危险、退市危险、聚合度危险、体例性危险、计谋危险等。整体危险烦请查阅本招募仿单的“危险揭示”一面的整体实质。
（十二）本基金的投资范畴包含存托凭证，若投资，或者面对中邦存托凭证价钱大幅颠簸以至映现较大赔本的危险，以及与革新企业、境外发行人、中邦存托凭证发行机制以及买卖机制等相干的危险。整体危险烦请查阅本招募仿单的“危险揭示”一面的整体实质。
（十三）基金办理人深知个体新闻对投资者的要紧性，勉力于投资者个体新闻的爱惜。基金办理人允诺遵照公法律例和相干囚系哀求的法则收拾投资者的个体新闻，包含通过基金办理人直销、发售机构或场内经纪机构进货景顺长城基金办理有限公司旗下基金产物的一共个体投资者。基金办理人需收拾的机构投资者新闻中或者涉及其法定代外人、受益一共人、经办人等个体新闻，也将依照上述允诺实行收拾。
上证科创板 50 成份指数样本空间由餍足以下条目的科创板上市证券（含股票、红筹企业发行的存托凭证）构成：
i. 上市光阴跨越 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后，上市光阴调动为跨越 12 个月；
ii. 上市往后日均总市值排名正在科创板墟市前 5 位，按期调动数据稽核截止日后第 10 个买卖日时，上市光阴跨越 3 个月；
iii. 上市往后 日均总市值排名正在科创板墟市前 3 位，不餍足条目 ii ，但上市光阴跨越 1 个月并获专家委员会斟酌通过。
ii. 存正在巨大违法违规事情、巨大谋划题目、墟市阐扬急急很是等不宜举动样本的状况。
（1 ）对样本空间内的证券遵照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 10% 的证券举动待选样本；
（2 ）看待选样本遵照过去一年的日均总市值由高到低排名，挑选排名前 50的证券举动指数样本。 3、指数谋划 上证科创板 50 成份指数的谋划公式为： 此中，调动市值＝∑( 证券价钱 × 调动股本数 × 权重因子)。调动股本数的谋划法子、除数矫正法子参睹谋划与爱护细则。 权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重合计不跨越 40% 。
标的指数相干新闻请详睹本招募仿单“二十五、标的指数的编制计划及指数新闻查阅格式”。
（十五）本基金办理人按照相应偶尔通告对本招募仿单基金司理新闻、最小申购、赎回单元等实质相应做了调动。如本基金爆发巨大期后事项的，本招募仿单也对相应实质实行了更新。本招募仿单按照基金合同编制，实质如有抵触或纷歧概，以基金合同为准。
本基金由景顺长城基金办理有限公司依据《基金法》、《运作主意》、《发售主意》、基金合同及其它相合法则召募。
景顺长城上证科创板 50 成份买卖型绽放式指数证券投资基金招募仿单（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）凭借《基金法》、《运作主意》、《发售主意》、《新闻披露主意》、《滚动性危险办理法则》、《指数基金指引》等相干公法律例以及基金合一概编写。
本招募仿单说明了本基金的投资目的、投资计谋、危险、费率、办理等与投资人投资决议相合的所有须要事项，投资人正在做出投资决议前应该把稳阅读本招募仿单。
基金办理人允诺本招募仿单不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者巨大漏掉，并对其的确性、正确性、无缺性担当公法义务。本基金是按照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的新闻，或对本招募仿单作任何证明或者诠释。
本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权益、任务的公法文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自身即剖明其对基金合同的招认和接纳，并遵照《基金法》、基金合同及其他相合法则享有权益、担当当务。基金投资人欲领悟基金份额持有人的权益和任务，应周密查阅基金合同。
正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寓意： 1、基金或本基金：指景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金
4、基金合同：指《景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和添补
5、托管和道：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《景顺长城上证科创板 50 成份买卖型绽放式指数证券投资基金托管和道》及对该托管和道的任何有用修订和添补
6、招募仿单或本招募仿单：指《景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新
7、基金产物原料概要：指《景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新
8、基金份额发售通告：指《景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金基金份额发售通告》
9、上市买卖通告书：指《景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金基金份额上市买卖通告书》
10、公法律例：指中邦现行有用并颁布实践的公法、行政律例、范例性文献、公法证明、行政规章以及其他对基金合同当事人有限制力的决断、决议、告诉等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界黎民代外大会常务委员会第五次集会通过，经2012年12月28日第十一届世界黎民代外大会常务委员会第三十次集会修订，自2013年6月1日起实践，并经2015年4月24日第十二届世界黎民代外大会常务委员会第十四次集会《世界黎民代外大会常务委员会合于点窜等七部公法的决断》矫正的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及宣布组织对其常常做出的修订
12、《发售主意》：指中邦证监会2020年8月28日宣布、同年10月1日实践的《公然召募证券投资基金发售机构监视办理主意》及宣布组织对其常常做出的修订
13、《新闻披露主意》：指中邦证监会2019年7月26日宣布、同年9月1日实践的，并经2020年3月20日中邦证监会《合于点窜一面证券期货规章的决断》矫正的《公然召募证券投资基金新闻披露办理主意》及宣布组织对其常常做出的修订
14、《运作主意》：指中邦证监会2014年7月7日宣布、同年8月8日实践的《公然召募证券投资基金运作办理主意》及宣布组织对其常常做出的修订 15、《滚动性危险办理法则》：指中邦证监会2017年8月31日宣布、同年10月1日实践的《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危险办理法则》及宣布组织对其常常做出的修订
16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日宣布、同年2月1日实践的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及宣布组织对其常常做出的修订
17、《营业章程》：指上海证券买卖所公布实践的《上海证券买卖所买卖型绽放式指数基金营业实践细则》、中邦证券备案结算有限义务公司公布实践的《中邦证券备案结算有限义务公司合于买卖所买卖型绽放式证券投资基金备案结算营业实践细则》及基金办理人、中邦证券备案结算有限义务公司、上海证券买卖所公布的其他相干章程、法则、告诉及指南等（包含其常常修订） 18、买卖型绽放式指数证券投资基金：指《营业章程》界说的“买卖型绽放式指数基金”，简称“ETF”
19、联接基金：指将绝大一面基金财富投资于本基金，与本基金的投资目的犹如，精密跟踪事迹对照基准，寻找跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采用绽放式运作格式的基金
21、银行业监视办理机构：指中邦黎民银行和/或邦度金融监视办理总局 22、基金合同当事人：指受基金合同限制，按照基金合同享有权益并担当当务的公法主体，包含基金办理人、基金托管人和基金份额持有人
24、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法备案并存续或经相合政府部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社齐集团或其他结构
25、及格境外投资者：指切合《及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理主意》（包含其常常修订）及相干公法律例法则应用来自境外的资金实行境内证券期货投资的境外机构投资者，包含及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者
26、投资人、投资者：指个体投资者、机构投资者、及格境外投资者以及公法律例或中邦证监会答应进货证券投资基金的其他投资人的合称
28、基金份额持有人大会：指遵照基金合同之法则纠集、召开并由基金份额持有人或其合法的代劳人实行外决的集会
29、基金发售营业：指基金办理人或发售机构传扬推介基金，发售基金份额，处理基金份额的申购、赎回等营业
30、发售机构：指景顺长城基金办理有限公司以及切合《发售主意》和中邦证监会法则的其他条目，博得基金发售营业资历并与基金办理人签定了基金发售效劳和道，处理基金发售营业的机构，包含直销机构和代销机构 31、直销机构：指景顺长城基金办理有限公司
32、代销机构：指切合《发售主意》和中邦证监会法则的其他条目，博得基金发售营业资历并接纳基金办理人委托，代为处理基金认购、申购、赎回和其他基金营业的机构，包含发售代劳机构和申购赎回代劳券商（代办证券公司） 33、发售代劳机构：指切合《发售主意》和中邦证监会法则的其他条目，由基金办理人指定的正在召募岁月代劳本基金发售营业的机构
34、申购赎回代劳券商：指切合《发售主意》和中邦证监会法则的其他条目，由基金办理人指定的处理本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司
35、备案营业：指《营业章程》界说的基金份额的备案、托管和结算及相干营业
36、备案机构：指处理备案营业的机构。基金的备案机构为中邦证券备案结算有限义务公司
37、基金合同生效日：指基金召募抵达公法律例法则及基金合同法则的条目，基金办理人向中邦证监会处理基金立案手续完毕，并得到中邦证监会书面确认的日期
38、基金合同终止日：指基金合同法则的基金合同终止事由映现后，基金财富整理完毕，整理结果报中邦证监会立案并予以通告的日期
39、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售终结之日止的岁月，最长不得跨越3个月
42、T 日：指发售机构正在法则光阴受理投资人申购、赎回或其他营业申请的绽放日
44、收益评判日：指基金办理人谋划本基金基金份额净值增加率与标的指数同期增加率差额之日
45、绽放日：指为投资人处理基金份额申购、赎回或其他营业的办事日 46、绽放光阴：指绽放日基金接纳申购、赎回或其他买卖的光阴段
47、认购：指正在基金召募期内，投资人按照基金合同和招募仿单的法则申请进货基金份额的举动
48、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的法则，以申购赎回清单法则的申购对价向基金办理人申请进货基金份额的举动 49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按照基金合同和招募仿单的法则申请将其持有的本基金基金份额兑换为申购赎回清单所法则的对价资产的举动
50、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通告申购对价、赎回对价等新闻的文献
51、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单法则应交付的组合证券、现金替换、现金差额及其他对价
52、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单法则应交付给赎回人的组合证券、现金替换、现金差额及其他对价
53、标的指数：指中证指数有限公司编制并公布的上证科创板 50 成份指数
55、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
56、现金替换：指申购或赎回进程中，投资人按基金合同和招募仿单的法则，用于替换组合证券中一面证券的必定数目的现金
57、现金差额：指最小申购、赎回单元的基金资产净值与按当日收盘价谋划的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资人申购或赎回时应付出或应得到的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数谋划
58、预估现金一面：指由基金办理人谋划并正在 T 日申购赎回清单中颁布确当日预估现金一面，预估现金一面由申购赎回代劳券商预先冻结
59、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托其他机构按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据谋划并由上海证券买卖所正在买卖光阴内公布的基金份额参考净值，简称IOPV
60、指令：指基金办理人正在办理基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券挑唆等指令
62、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱、已完毕的其他合法收入及因使用基金财富带来的本钱和用度的俭朴
63、基金份额净值增加率：指收益评判日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1 乘以100%（岁月如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从新谋划）
64、标的指数同期增加率：指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1 乘以100%（岁月如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从新谋划）
65、基金资产总值：指基金具有的各样有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的代价总和
67、基金份额净值：指谋划日基金资产净值除以谋划日基金份额总数 68、基金资产估值：指谋划评估基金资产和欠债的代价，以确定基金资产净值和基金份额净值的进程
69、法则引子：指切合中邦证监会法则条目的用以实行新闻披露的世界性报刊及《新闻披露主意》法则的互联网网站（包含基金办理人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等引子
70、滚动性受限资产：指因为公法律例、囚系、合同或操作冲击等理由无法以合理价钱予以变现的资产，包含但不限于到期日正在 10 个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含和道商定有条目提前支取的银行存款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公拓荒行股票、资产赞成证券、因发行人债务违约无法实行让渡或买卖的债券等
71、转融通证券出借营业：指本基金以必定费率通过证券买卖所归纳营业平台向中邦证券金融股份有限公司出借证券，中邦证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权力积蓄并付出用度的营业
72、全部复制法：指一种构修跟踪指数的投资组合的法子。通过进货标的指数中的一共成份证券，而且遵照每种成份证券正在标的指数中的权重确定进货的比例，以抵达复制指数的主意
李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中邦科技财政公司及担当中邦华能财政公司上海业务部副主任、归纳安放部副司理、安放部副司理、归纳安放部司理，中邦华能财政有限义务公司副总司理、党构成员、总司理，永诚财富保障股份有限公司总司理、党委委员，华能血本效劳有限公司副总司理、党构成员、总公法照应、纪检组组长、工会主席、副总司理（主理谋划办事）、总司理、党组副书记、党委副书记、党委书记、副董事长，2011年至2016年兼任华能贵诚相信有限公司董事长。现任华能血本效劳有限公司董事，景顺长城基金办理有限公司董事长。
康乐先生，董事、总司理、财政职掌人，经济学硕士。曾任中邦人寿资产办理有限公司钻探部钻探员、组合办理部投资司理、邦际营业部投资司理，景顺投资办理有限公司墟市发售部司理、北京代外处首席代外，中邦邦际金融有限公司发售买卖部副总司理。2011年7月出席本公司，现任公司董事、总司理。
罗德城先生，董事，工商办理硕士。曾任大通银行信用理会师、花旗银行投资办理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至1996年间出任香港投资基金公会办理委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至2001 年间出任香港证券及期货工作监察委员会研究委员会委员。1994 年出席景顺集团，现任高级董事总司理、亚太区行政总裁。
赵昕倩小姐，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构囚系一处副处长、投资者爱惜办事处副处长、机构囚系二处副处长、机构囚系一处（前海囚系办公室）副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席危险官兼危险办理部总司理，长证邦际金融有限公司董事，长城证券资产办理有限公司董事、合规总监、首席危险官。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港管帐师公会会员（HKICPA）、英邦特许公认管帐师（ACCA）、香港执业管帐师（CPA）、加拿至公认办理管帐师（CMA）。
具有跨越二十年以上的管帐、审核、管治税务的专业体验及常识，1972-1977受训于邦际着名管帐师楼“毕马威管帐师行”[KPMG]。现为“伍同明管帐师行”一共者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信状师工作所涉外专职状师，正在香港马士打状师行、英邦状师行C1yde＆Co. 从事状师办事，1993年创议设立信达状师工作所，担当推广共同人。现任金杜状师工作所共同人。
黄海洲先生，独立董事，玄学博士。曾任教于香港中文大学和伦敦政事经济学院及曾任邦际泉币基金结构泉币与汇率部、欧洲一部和钻探部经济学家及高级经济学家，巴克莱血本大中华区钻探主管兼首席经济学家，中邦邦际金融股份有限公司（CICC）钻探部联席职掌人、首席计谋师、股票营业部环球职掌人、董事总司理、办理委员会成员。现任中邦黎民银行泉币计谋委员会委员、邦务院参事室金融钻探核心钻探员、中邦宏观经济学会副会长、香港金融生长局委员、清华大学五道口金融学院和上海交通大学高级金融学院特聘教养。
郭慧娜小姐，监事，办理学硕士。曾任伦敦安永管帐师工作所核数师，景顺投资办理有限公司项目主管、营业生长部副司理、企业生长部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官、亚太区首席营运总监。现任景顺投资办理有限公司董事总司理。
邵媛媛小姐，监事，办理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）管帐师工作所，福修兴业银行深圳分行计财部。2003年3月出席本公司，现任基金工作部总司理。
杨波先生，监事，工商办理硕士。曾任职于长城证券经纪营业办理部。2003年 8月出席本公司，现任买卖办理部总司理。
CHEN WENYU（陈文宇先生），工商办理硕士。曾任中邦海口电视台逐日讯息记者及每周金融讯息节目制制人，安盛罗森堡投资办理公司（美邦加州）美洲区副首席投资官，以及钻探、投资组合办理和计谋等其他众个身分，安盛投资办理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地域首席投资官。2018 年出席本公司，现任公司副总司理。
毛从容小姐，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行邦际营业部及担当长城证券金融钻探所高级理会师、债券小组组长。2003年 3月出席本公司，现任公司副总司理。
刘彦春先生，副总司理，办理学硕士。曾任汉唐证券钻探部钻探员，香港中信投资钻探有限公司钻探员，博时基金钻探员、基金司理助理、基金司理。
黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任美邦穆迪 KMV公司钻探员，美邦贝莱德集团（原巴克莱邦际投资办理有限公司）基金司理、主动股票部副总裁，香港海通邦际资产办理有限公司(海通邦际投资办理有限公司)量化总监。2012年 8月出席本公司，现任公司副总司理。
赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳生长银行北京分行金融同行部投资司理、宁夏嘉川集团项目部项目职掌人、世界社会保护基金理事会境外投资部环球股票处处长、浙江大钧资产办理有限公司共同人兼副总司理。2016年 3月出席本公司，现任公司副总司理。
李黎小姐，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户核心及景顺长城基金办理有限公司墟市部，之后出席邦投瑞银基金墟市效劳部担当副总监。2009年 6月再次出席本公司，现任公司副总司理。
吴修军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通邦际相信投资公司证券部副司理，长城证券有限义务公司机构办理部总司理、公司总裁助理。2003年 3月出席本公司，现任公司副总司理。
刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教授办事处副科长、成人哺育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发核心钻探员、总裁办副主任、行政部副总司理。2003年 3月出席本公司，现任公司副总司理。
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区黎民法院助理审讯员，南方基金办理有限公司监察审核司理、监察审核高级司理、总监助理。2008年 10月出席本公司，现任公司督察长。
张明先生，首席新闻官，工商办理硕士。曾任安定证券股份有限公司新闻身手部架构与拓荒赞成组司理、新闻身手核心身手拓荒部推广总司理。2020年3月出席本公司，现任公司首席新闻官、新闻身手部总司理。
本公司采用团队投资格式，即通过全盘投资部分完全职员的合伙竭力，争取优秀投资事迹。本基金现任基金司理如下：
龚丽丽小姐，理学硕士。曾任华泰柏瑞基金办理有限公司指数投资部钻探员、基金司理助理、基金司理，申万菱信基金办理有限公司指数投资部职掌人、年11月起担当ETF与革新投资部基金司理，现任ETF与革新投资部副总司理、基金司理，兼任投资司理。具有14年证券、基金行业从业体验。
金璜先生，工学硕士，CFA。曾任美邦AltfestPersonalWealthManagement（艾福斯特个体资产办理）投资部量化钻探员，Morgan Stanley（美邦摩根士丹利）危险办理部信用危险理会员。2018年7月出席本公司，历任危险办理部司理、ETF与革新投资部钻探员、ETF与革新投资部基金司理助理，自2023年9月起担当ETF与革新投资部基金司理。具有9年证券、基金行业从业体验。
本基金现任基金司理龚丽丽小姐曾于2015年6月至2017年8月办理上证盈利买卖型绽放式指数证券投资基金；2019年11月至2020年4月办理申万菱信中证申万新兴强壮家当大旨投资指数证券投资基金(LOF)；2017 年 12 月至2020年7月办理申万菱信深证成份指数型证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中小企业100 指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证环保家当指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保家当指数型证券投资基金(LOF)、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金；2019年11月至2020年11月办理申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金；2019年11月至2020年12月办理申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金；2018年9月至2022年3月办理申万菱信上证50买卖型绽放式指数创议式证券投资基金；2019年10月至2022年3月办理申万菱信中证研发革新100买卖型绽放式指数证券投资基金；2019年11月至2022年3月办理申万菱信中证研发革新 100 买卖型绽放式指数证券投资基金联接基金、申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信沪深300代价指数证券投资基金、申万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)；2021年7月至2022年3月办理申万菱信中证内地新能源大旨买卖型绽放式指数证券投资基金；2021 年 9 月至 2022年3月办理申万菱信上证G60政策新兴家当成份买卖型绽放式指数证券投资基金；2024年5月至2024年11月办理景顺长城邦证2000买卖型绽放式指数证券投资基金。
本基金现任基金司理龚丽丽小姐兼任景顺长城中证500买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证 500 买卖型绽放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城 MSCI 中邦 A 股邦际通买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证盈利低颠簸100买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证盈利低颠簸100买卖型绽放式指数证券投资基金创议式联接基金、景顺长城上证科创板50成份买卖型绽放式指数证券投资基金创议式联接基金、景顺长城中证邦新港股通央企盈利买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城邦证港股通盈利低颠簸率买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证 A500 买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证邦新港股通央企盈利买卖型绽放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城中证 A500 买卖型绽放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城上证科创板归纳价钱买卖型绽放式指数证券投资基金基金司理。
本基金现任基金司理金璜先生兼任景顺长城中证科技传媒通讯 150买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯 150买卖型绽放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城中证港股通科技买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证港股通科技买卖型绽放式指数证券投资基金创议式联接基金、景顺长城环球半导体芯片家当股票型证券投资基金（QDII-LOF）、景顺长城恒生消费买卖型绽放式指数证券投资基金（QDII）、景顺长城恒生消费买卖型绽放式指数证券投资基金创议式联接基金（QDII）、景顺长城标普消费精选买卖型绽放式指数证券投资基金（QDII）、景顺长城邦证石油自然气买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城上证科创板 50成份买卖型绽放式指数证券投资基金创议式联接基金、景顺长城邦证石油自然气买卖型绽放式指数证券投资基金创议式联接基金、景顺长城中证港股通革新药买卖型绽放式指数证券投资基金、景顺长城上证科创板归纳价钱买卖型绽放式指数证券投资基金基金司理。
本公司投资决议委员会由分担投资的副总司理、各相干投资部分职掌人、钻探部分职掌人、基金司理代外等构成。
黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理； 余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理；
王勇先生，公司总司理助理、首席资产装备官、养老及资产装备部总司理、基金司理；
1、按照《基金法》、《运作主意》及其他相合法则，基金办理人的权益包含但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，按照公法律例和《基金合同》独立使用并办理基金财富；
（3）依据《基金合同》收取基金办理费以及公法律例法则或中邦证监会核准的其他用度；
（6）凭借《基金合同》及相合公法法则监视基金托管人，如以为基金托管人违反了《基金合同》及邦度相合公法法则，应呈报中邦证监会和其他囚系部分，并选取须要手段爱惜基金投资人的优点；
（9）担当或委托其他切合条目的机构担当基金备案机构处理基金备案业（10）凭借《基金合同》及相合公法法则决断基金收益的分拨计划； （11）正在《基金合同》商定的范畴内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依据公法律例为基金的优点对被投资公司行使股东权益，为基金的优点行使因基金财富投资于证券所发作的权益；
（13）正在公法律例答应的条件下，为基金的优点依法为基金实行融资和介入转融通证券出借营业；
（14）以基金办理人的外面，代外基金份额持有人的优点行使诉讼权益或者实践其他公法举动；
（15）采选、更调状师工作所、管帐师工作所、证券/期货经纪机构或其他为基金供应效劳的外部机构，并与采选的证券谋划机构签定相干和道，就证券谋划机构应实施的很是买卖监控等职责实行商定；
（16）正在切合相合公法律例、基金合同、相干证券买卖所及备案机构相干营业章程的法则的条件下，拟订和调动相合基金认购、申购、赎回、收益分拨等营业的章程，正在公法律例和基金合同法则的范畴内决断和调动基金的除调高托管费率和办理费率除外的相干费率机合和收费格式；
2、按照《基金法》、《运作主意》及其他相合法则，基金办理人的任务包含但不限于：
（1）依法召募资金，处理或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为处理基金份额的发售、申购、赎回和备案事宜；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚恳信用、留神努力的准绳办理和使用基金财富；
（4）装备足够的具有专业资历的职员实行基金投资理会、决议，以专业化的谋划格式办理和运作基金财富；
（5）扶植健康内部危险职掌、监察与审核、财政办理及人事办理等轨制，保障所办理的基金财富和基金办理人的财富互相独立，对所办理的差异基金阔别办理，阔别记账，实行证券投资；
（6）除凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合法则外，不得行使基金财富为本身及任何第三人谋取优点，不得委托第三人运作基金财富；
（8）选取恰当合理的手段使谋划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的法子切合基金合一概公法文献的法则；谋划并通告基金净值新闻，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（11）肃穆遵照《基金法》、《基金合同》及其他相合法则，实施新闻披露及告诉任务；
（12）顽固基金贸易隐藏，不吐露基金投资安放、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相合法则另有法则外，正在基金新闻公然披露前应予保密，不向他人吐露，但因囚系机构、公法组织等有权组织的哀求，或因审计、公法等外部专业照应供应效劳需求供应的状况除外；
（13）按《基金合同》的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨基金收益；
（14）按法则受理申购和赎回申请，实时、足额付出投资人申购或赎回之基金份额的投资人应收对价；
（15）凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合法则纠集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法纠集基金份额持有人大会； （16）按法则存在基金财富办理营业运动的管帐账册、报外、记实和其他相干原料不低于公法律例法则的最低刻日；
（17）确保需求向基金投资人供应的各项文献或原料正在法则光阴发出，而且保障投资人或许遵照《基金合同》法则的光阴和格式，随时查阅到与基金相合的公然原料，并正在付出合理本钱的条目下获得相合原料的复印件； （18）结构并参与基金财富整理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分拨；
（19）面对收场、依法被推翻或者被依法颁发停业时，实时告诉中邦证监会并告诉基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财富的失掉或损害基金份额持有人合法权力时，应该担当补偿义务，其补偿义务不因其退任而免职；
（21）监视基金托管人按公法律例和《基金合同》法则实施本身的任务，基金托管人违反《基金合同》酿成基金财富失掉时，基金办理人应为基金份额持有人优点向基金托管人追偿；
（22）当基金办理人将其任务委托第三方收拾时，应该对第三方收拾相合基金工作的举动担当义务；
（23）以基金办理人外面，代外基金份额持有人优点行使诉讼权益或实践其他公法举动；
（24）基金办理人正在召募岁月未能抵达基金的立案条目，《基金合同》不行生效，基金办理人担当所有召募用度，将已召募的认购款子、股票连同认购款子的银行同期活期存款利钱正在基金召募期终结后 30日内退还基金认购人； （25）推广生效的基金份额持有人大会的决议；
1、本基金办理人允诺肃穆依照现行有用的相干公法律例、基金合同和中邦证监会的相合法则，扶植健康内部职掌轨制，选取有用手段，抗御违反现行有用的相合公法律例、基金合同和中邦证监会相合法则的举动爆发。
2、本基金办理人允诺肃穆依照《中华黎民共和邦证券法》、《基金法》及相合公法律例，扶植健康的内部职掌轨制，选取有用手段，抗御下陈列动爆发： （1）将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从事证券投资；
（3）行使基金财富或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取优点； （4）向基金份额持有人违规允诺收益或者担当失掉；
（6）吐露因职务容易获取的未公然新闻、行使该新闻从事或者昭示、表示他人从事相干的买卖运动；
3、本基金办理人允诺强化职员办理，深化职业操守，促进和限制员工依照邦度相合公法、律例及行业范例，诚恳信用、努力尽责，不从事以下运动： （1）越权或违规谋划；
（7）违反现行有用的相合公法、律例、规章、基金合同和中邦证监会的相合法则，揭发正在任职岁月知悉的相合证券、基金的贸易隐藏，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安放等新闻，或行使该新闻从事或者昭示、表示他人从事相干的买卖运动；
（8）违反证券买卖地方营业章程，行使对敲、倒仓等方式摆布墟市价钱，打扰墟市次序；
（1）依据相合公法律例和基金合同的法则，本着留神的准绳为基金份额持有人谋取最大优点；
（2）弗成使职务之便为本身及其代劳人、受雇人或任何第三人谋取优点； （3）不违反现行有用的相合公法律例、基金合同和中邦证监会的相合法则，揭发正在任职岁月知悉的相合证券、基金的贸易隐藏、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安放等新闻，或行使该新闻从事或者昭示、表示他人从事相干的买卖运动；
（1）悉数性准绳：公司危险办理务必掩盖公司的一共部分和岗亭，浸透各项营业进程和营业枢纽；
（2）独立性准绳：公司各机构、部分和岗亭职责应该保留相对独立，公司基金财富、自有资产、其他资产的运作应该分袂；
（3）互相限制准绳：公司及各部分正在内部结构机合的策画上要变成一种互相限制机制，扶植差异岗亭之间的制衡编制；
（4）定性和定量相团结准绳：扶植完整的危险办理目标编制，使危险办理更具客观性和操作性；
（5）防火墙准绳：基金财富、公司自有资产、其他资产的运作应该肃穆分隔并独立核算。
1）董事会审计与危险职掌委员会：职掌对公司谋划办理和基金投资营业实行合规性职掌，并对公司内部审核审计办事实行审核监视。该委员会合键职责是：审议并核准公司内控轨制和计谋并查抄实在践状况；监视公司内部审计轨制的实践；向董事会提名外部审计机构；职掌内部审计和外部审计之间的和谐；审议公司的干系买卖；对公司的危险及办理景遇及危险办理才力及水准实行评判，提出完美危险办理和内部轨制的主睹、制订公司平居谋划、拟召募基金及使用基金资产实行投资的危险职掌目标和监视轨制，并不按期地对危险职掌状况实行查抄和监视，变成危险评估告诉和倡议，正在例行董事齐集会上提出公司上半个年度危险职掌办事总结告诉；监视和指挥司理层所设立的危险办理委员会的办事及董事会授予的其他职责。
2）危险办理委员会：是公司平居谋划中团体危险职掌的决议机构，该委员会是对公司百般危险的识别、防备和职掌的特殊设机构，职掌公司团体运态度险的评估和职掌，由总司理、副总司理、督察长、以及其他相干部分职掌人或相干职员构成，其合键职责是：评估公司各机构、部分轨制自身隐含的危险，以及这些轨制正在推广进程中展现的题目，并职掌核定危险职掌计谋和计谋；审议基金财富危险景遇理会告诉，基于危险与回报对营业计谋提出质疑，需求时指挥营业宗旨；核定公司的营业授权计划；职掌和谐收拾突发性巨大事情；职掌界定营业危险失掉义务人的义务；审议公司各项危险与内控景遇的评判告诉；需求危险办理委员会审议、决议的其他巨大危险办理事项。
3）投资决议委员会：是公司投资周围的最高决议机构，以按期或不按期集会的地势斟酌和决断公司投资的巨大题目。投资决议委员会由公司总司理、分担投资的副总司理、各投资总监、钻探总监、基金司理代外等构成，其合键职责包含：依据基金合同、资产办理合同的法则，确立各基金、特定客户资产办理的投资目标及投资宗旨；核定基金资产、特定客户资产办理的装备计划，包含基金资产、特定客户资产办理正在股票、债券、现金之间的装备比例；制订基金、特定客户资产办理投资授权计划；对超越投资职掌人权限的投资项目做出决断；考查包含基金司理、投资司理正在内的投资团队的办事绩效；需求投资决议委员会决断的其它巨大投资事项。
4）督察长：督察长轨制是基金办理人特有的轨制。督察长职掌结构指挥公司的监察审核办事；可列席公司任何集会，调阅公司任何档案原料，对基金运作、内部办理、轨制推广及遵规遵法状况实行内部监察、审核；每月独立出具审核告诉，报送中邦证监会和董事长。
5）公法监察审核部：公司设立公法监察审核部，发展公司的监察审核办事，并保障其办事的独立性和威望性，充溢发扬其机能功用。公法监察审核部有权对公司各样规章轨制及内部危险职掌轨制的完整性、合理性、有用性实行查抄并提出相应主睹和倡议，并将主睹和倡议上报公司总司理、督察长和危险办理委员会实行斟酌。公法监察审核部协助对全公司员工实行相干公法、律例、规章轨制培训，回复公司各部分提出的公法研究，并对公司映现的公法瓜葛提出办理计划，同时结构各部分对公司办理上存正在的危险隐患或映现的危险题目实行斟酌、钻探，提出办理计划，提交危险办理委员会、投资决议委员会或总司理办公会等实行审核、斟酌，并监视整改。
1）健康性准绳：内部职掌应该包含公司的各项营业、各个部分或机构和各级职员，并涵盖到决议、推广、监视、反应等各个枢纽；
2）有用性准绳：通过科学的内控方式和法子，扶植合理的内控标准，爱护内控轨制的有用推广；
3）独立性准绳：公司设立独立的公法监察审核部，公法监察审核部保留高度的独立性和威望性，职掌对公司各部家声险职掌办事实行审核和查抄； 4）互相限制准绳：公司内部部分和岗亭的设备应该权责昭着、互相制衡； 5）本钱效益准绳：公司使用科学化的谋划办理法子低浸运作本钱，进步经济效益，以合理的职掌本钱抵达最佳的内部职掌成就。
1）合法合规性准绳：公司内控轨制应该切合邦度公法、律例、规章和各项法则；
2）悉数性准绳：内部职掌轨制涵盖公司办理的各个枢纽，不得留有轨制上的空缺或罅隙；
3）把稳性准绳：制订内部职掌轨制应该以把稳谋划、防备和化解危险为起点；
4）应时性准绳：内部职掌轨制的制订应该跟着相合公法律例的调动和公司谋划政策、谋划目标、谋划理念等外里部境遇的转移实行实时的点窜或完美。
扶植科学合理、职掌周密、运转高效的内部职掌编制和完美的内部职掌轨制。公司兴办往后，按照中邦证监会的哀求，模仿外方股东的体验，扶植了科学合理的宗旨昭着的内控结构架构、职掌标准和职掌手段以及职掌职责正在内的运转高效、周密的内部职掌编制。通过不竭地对内部职掌轨制实行点窜，公司已开头变成了较为完美的内部职掌轨制。
扶植健康了办理轨制和营业规章。公司扶植了包含危险办理轨制、投资办理轨制、基金管帐轨制、新闻披露轨制、监察审核轨制、新闻身手办理轨制、公司财政轨制等基础办理轨制以及包含岗亭设备、岗亭职责、操作流程手册正在内的营业流程、规章等，从基础办理轨制和营业流程进取行危险职掌。
扶植了岗亭分袂、互相制衡的内控机制。公司正在岗亭设备上选取了肃穆的分袂轨制，完毕了基金投资与买卖，买卖与整理，公司管帐与基金管帐等营业岗亭的分袂轨制，变成了差异岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭设备上节减和防备操作及操守危险。
扶植健康了岗亭义务制。公司通过扶植健康了岗亭义务制使每位员工都能显着本身的岗亭职责和危险办理义务。
构修了危险办理体例。公司通过扶植危险评估、预警、告诉和职掌以及监视标准，并经历恰当的职掌流程，按期或及时对危险实行评估、预警、监视，从而确认、评估和预警与公司办理及基金运作相合的危险，通过顺畅的告诉渠道，对危险题目实行层层监视、办理、职掌，使部分和办理层实时独揽危险景遇并神速做出危险职掌决议。扶植主动化监视职掌体例：公司启用了电子化投资、买卖体例，对投资比例实行限度，正在“股票黑名单”、交叉买卖以及防备操守危险等方面实行电子化主动职掌，将有用地抗御合规性运态度险和操守危险。
应用数目化的危险办理方式。采用数目化、身手化的危险职掌方式，扶植数目化的危险办理模子，用以提示指数趋向、行业及个股的危险，以便公司实时选取有用的手段，对危险实行散漫、规避和职掌，尽或者节减失掉。
供应足够的培训。制订了无缺的培训安放，为一共员工供应足够和恰当的培训，使员用具有较高的职业水准，从教育职业化专业理财军队角度职掌职业化题目带来的危险。
兴业银行兴办于 1988 年 8 月，是经邦务院、中邦黎民银行核准兴办的首批股份制贸易银行之一，总行设正在福修省福州市，2007年 2月 5日正式正在上海证券买卖所挂牌上市（股票代码：601166），注册血本 207.74亿元。截至 2023年 12月 31日，兴业银行资产总额达 10.16万亿元，完毕业务收入 2108.31亿元，同比低浸 5.19%，完毕归属于母公司股东的净利润 771.16亿元。
开业三十众年来，兴业银行永远僵持“诚恳效劳，相伴生长”的谋划理念，勉力于为客户供应悉数、优质、高效的金融效劳。
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设归纳办理处、基金证券营业处、相信保障营业处、理财私募营业处、产物办理处、审核监察处、投资监视办理处、运转办理处等处室，共有员工 100余人，营业岗亭职员均具有基金从业资历。
兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日博得基金托管资历。基金托管营业核准文号：证监基金字[2005]74号。截至 2024年 3月 31日，兴业银行共托管证券投资基金 708只，托管基金的基金资产净值合计 24269.91亿元，基金份额合计 23391.76亿份。
肃穆依照邦度相合托管营业的公法律例、行业囚系规章和行内相合办理法则，遵法谋划、范例运作、肃穆监察，确保营业的稳重运转，保障基金资产的安适无缺，确保相合新闻的的确、正确、无缺、实时，爱惜基金份额持有人的合法权力。
兴业银行基金托管营业内部职掌结构架构由总行内部职掌委员会、总行危险办理部分、总行审计部、总行资产托管部、总行运营办理部及分行托管运营机构合伙构成。各级内部职掌结构依据兴业银行相干轨制对兴业银行托管营业危险办理和内部职掌实践办理。
（1）悉数性准绳：内部职掌贯穿资产托管营业的全进程，掩盖各项营业和产物，以及从事资产托管营业的各机构和从业职员；
（2）要紧性准绳：内部职掌应该正在悉数职掌的根蒂上，合珍视要营业事项和高危险周围；
（3）独立性准绳：发展托管营业的部分和岗亭的设备应权责昭着、相对独立、互相制衡；
（4）把稳性准绳：内控与危险办理务必以防备危险，保障托管资产的安适与无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，把稳生长资产托管营业； （5）制衡性准绳：内部职掌应该正在执掌机合、机构设备及权责分拨、营业流程等方面变成互相限制、互相监视，同时分身运营效力；
（6）合适性准绳：内部职掌编制应同所处的境遇相合适，以合理的本钱完毕内控目的，内部轨制的拟订应该具有前瞻性，并应该按照邦度计谋、公法及谋划办理的需求，应时实行相应点窜和完美；内部职掌存正在的题目应该或许获得实时反应和校正；
（7）本钱效益准绳：内部职掌应该量度实践本钱与预期效益，以恰当的本钱完毕有用职掌。
（1）轨制设立：扶植了显着的岗亭职责、科学的营业流程、周密的操作手册、肃穆的职员举动范例等一系列规章轨制。
（3）危险识别与评估：审核监察处指挥营业处室实行危险识别、评估，制订并实践危险职掌手段。
（4）相对独立的营业操作空间：营业操作区相对独立，实践门禁办理和音像监控。
（5）职员办理：实行按期的营业与职业德性培训，使员工确立危险防备与职掌理念，并签定允诺书。
（6）应急预案：制订完整的《应急预案》，并结构员工按期训练；扶植异地灾备核心，保障营业连续滞。
基金托管人负有对基金办理人的投资运作行使监视权的职责。按照《基金法》、《运作主意》、基金合同及其他相合法则，基金托管人对基金的投资对象和范畴、投资组合比例、投资限度、用度的计提和付出格式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的谋划、收益分拨、申购赎回以及其他相合基金投资和运作的事项，对基金办理人实行营业监视、核查。
基金托管人发觉基金办理人有违反《基金法》、《运作主意》、基金合同和相合公法律例法则的举动，应实时以书面地势告诉基金办理人刻期校正，基金办理人收到告诉后应实时查对并以书面地势对基金托管人发出回函。正在刻期内，基金托管人有权随时对告诉事项实行复查，促进基金办理人校订。基金办理人对基金托管人告诉的违规事项未能正在刻期内校正的，基金托管人应告诉中邦证监会。基金托管人发觉基金办理人有巨大违规举动，当即告诉中邦证监会，同时，告诉基金办理人刻期校正，并将校正结果告诉中邦证监会。
基金托管人发觉基金办理人的指令违反公法、行政律例和其他相合法则，或者违反基金合同商定的，应该拒绝推广，当即告诉基金办理人，并实时向中邦证监会告诉。
基金托管人发觉基金办理人凭借买卖标准仍旧生效的投资指令违反公法、行政律例和其他相合法则，或者违反基金合同商定的，应该当即告诉基金办理人，并实时向中邦证监会告诉。
1、按照《基金法》、《运作主意》及其他相合法则，基金托管人的权益包含但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依公法律例和《基金合同》的法则安适保管基金财富；
（2）依《基金合同》商定得到基金托管费以及公法律例法则或囚系部分核准的其他用度；
（3）监视基金办理人对本基金的投资运作，如发觉基金办理人有违反《基金合同》及邦度公法律例举动，对基金财富、其他当事人的优点酿成巨大失掉的状况，应呈报中邦证监会，并选取须要手段爱惜基金投资人的优点； （4）按照相干墟市章程，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金处理证券、期货买卖资金整理；
2、按照《基金法》、《运作主意》及其他相合法则，基金托管人的任务包含但不限于：
（2）设立特意的基金托管部分，具有切合哀求的业务地方，装备足够的、及格的熟练基金托管营业的专职职员，职掌基金财富托管事宜；
（3）扶植健康内部危险职掌、监察与审核、财政办理及人事办理等轨制，确保基金财富的安适，保障其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及差异的基金财富互相独立；对所托管的差异的基金阔别设备账户，独立核算，分账办理，保障差异基金之间正在账户设备、资金划拨、账册记实等方面互相独立； （4）除凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合法则外，不得行使基金财富为本身及任何第三人谋取优点，不得委托第三人托管基金财富；
需账户，遵照《基金合同》的商定，按照基金办理人的投资指令，实时处理整理、交割事宜；
（7）顽固基金贸易隐藏，除《基金法》、《基金合同》及其他相合法则另有法则外，正在基金新闻公然披露前予以保密，不得向他人吐露，但因囚系机构、公法组织等有权组织的哀求，或因审计、公法等外部专业照应供应效劳需求供应的状况除外；
（8）复核、审查基金办理人谋划的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回对价的现金一面；
（10）对基金财政管帐告诉、季度告诉、中期告诉和年度告诉出具主睹，诠释基金办理人正在各要紧方面的运作是否肃穆遵照《基金合同》的法则实行；假如基金办理人有未推广《基金合同》法则的举动，还应该诠释基金托管人是否选取了恰当的手段；
（11）存在基金托管营业运动的记实、账册、报外和其他相干原料不低于公法律例法则的最低刻日；
（14）凭借基金办理人的指令或相合法则向基金份额持有人付出基金收益和赎回对价的现金一面；
（15）凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合法则，纠集基金份额持有人大会或配合基金办理人、基金份额持有人依法纠集基金份额持有人大会； （16）遵照公法律例和《基金合同》的法则监视基金办理人的投资运作； （17）参与基金财富整理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分拨；
（18）面对收场、依法被推翻或者被依法颁发停业时，实时告诉中邦证监会和银行囚系机构，并告诉基金办理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财富失掉时，同意担补偿义务，其补偿义务不因其退任而免职；
（20）按法则监视基金办理人按公法律例和《基金合同》法则实施本身的任务，基金办理人因违反《基金合同》酿成基金财富失掉时，应为基金份额持有人优点向基金办理人追偿；
具有基金发售营业资历及上海证券买卖所会员资历的证券公司，详睹基金份额发售通告。 基金办理人可能按照状况调动或添补其他发售代劳机构。
注册所在：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公所在：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
本基金由基金办理人依据《基金法》、《运作主意》、《发售主意》、基金合同及其他公法律例的相合法则召募。本基金召募申请仍旧中邦证监会证监许可【2024】1094号文准予召募注册。
本基金的最低召募份额总额为2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元黎民币。
基金办理人可按照基金发售状况对本基金的发售实行界限职掌，整体法则睹本基金的基金份额发售通告或基金办理人公布的其他通告。《基金合同》生效后不受前述召募界限的限度。
投资人可采选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种格式认购本基金。
基金办理人可能按照整体状况调动本基金的召募格式，并正在基金份额发售通告或相干通告中列明。
网上现金认购是指投资人通过基金办理人指定的发售代劳机构行使上海证券买卖所网上体例以现金实行认购。
网下现金认购是指投资人通过基金办理人及其指定的发售代劳机构以现金实行认购。
网下股票认购是指投资人通过基金办理人和/或其指定的发售代劳机构以股票实行认购。
发售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定得胜，而仅代外发售机构确实吸取到认购申请。认购确实认以备案机构确实认结果为准。看待认购申请及认购份额确实认状况，投资者应实时盘查并稳妥行使合法权益。
投资人应该正在基金办理人和/或其指定发售代劳机构处理基金发售营业的业务地方，或者按基金办理人或发售代劳机构供应的格式处理基金份额的认购。
基金办理人、发售代劳机构可接纳的认购格式、处理基金发售营业的整体状况和相合格式睹基金办理人披露的基金发售机构名录。
自基金份额发售之日起，最长不得跨越3个月，整体发售光阴睹基金份额发售通告。
基金办理人可按照基金发售状况正在召募刻日内恰当延迟或缩短基金发售光阴，并实时通告。
切合公法律例法则的可投资于证券投资基金的个体投资者、机构投资者、及格境外投资者以及公法律例或中邦证监会答应进货证券投资基金的其他投资人。
投资人认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券买卖所A股账户或基金账户。
（1）上海证券买卖所基金账户只可实行基金的现金认购和二级墟市买卖，如投资人需求介入基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所A股账户； （2）开户当日无法处理指定买卖，倡议投资人正在实行认购前起码 2 个办事日处理开户手续。
（1）如投资人未处理指定买卖或指定买卖正在不处理本基金发售营业的证券公司，需求指定买卖或转指定买卖正在可处理本基金发售营业的证券公司。
（2）当日处理指定买卖或转指定买卖的投资者当日无法实行认购，倡议投资人正在实行认购前起码1个办事日处理指定买卖或转指定买卖手续。
基金办理人处理网下现金认购时遵照下外费率收取认购用度。基金办理人处理网下股票认购、发售代劳机构处理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照下外费率机合收取必定的佣金。
2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。投资人可能众次认购，累计认购份额不设上限。
3、认购申请：认购佣金由发售代劳机构正在投资人认购时收取，投资人需以现金格式交纳认购佣金。投资人正在认购本基金时，需按发售代劳机构的法则备足认购资金，处理认购手续。投资人可众次提出认购申请，认购已经受理不成推翻，认购资金即被冻结。
（或若合用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度） 认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×佣金比率
例：某投资人通过发售代劳机构采用网上现金格式认购本基金 1,000 份，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.80％，则需企图的资金数额谋划如下： 认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80％）＝1,008元
2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构处理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍，投资者通过基金办理人处理网下现金认购的每笔认购份额须正在10万份以上(含10万份)。投资人可能众次认购，累计认购份额不设上限。
3、认购手续：认购用度由基金办理人正在投资人认购时收取，投资人需以现金格式交纳认购用度。投资人正在认购本基金时，需按基金办理人的法则处理相干认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请已经受理不得推翻。
（1）通过基金办理人实行网下现金认购的投资者，本基金认购金额和认购用度的谋划如下：
（或若合用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度） 认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率
净认购份额＝认购份额＋利钱/认购价钱例：某投资人通过基金办理人采用网下现金格式认购本基金100,000份基金份额，则需企图的资金金额谋划如下：
又假设该笔资金正在召募岁月发作了 10.2元的利钱，则利钱折算的份额＝10.2／1.00＝10 份（保存至整数位）
即投资人若通过基金办理人认购本基金100,000份，需企图100,800元资金，并可得到利钱折算的份额 10 份，则投资人可获得 100,010 份本基金基金份额。
（2）通过发售代劳机构实行网下现金认购的认购金额的谋划：同通过发售代劳机构实行网上现金认购的认购金额的谋划。
5、投资人通过基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人确认后，将认购资金划入基金办理人预先开设的基金召募专户。
6、正在基金合同生效后，投资人可通过其处理认购的发售网点盘查认购确认状况。
基金办理人搪塞认购期内的答应举动网下股票认购的股票名录予以通告并常常调动。
以单只股票股数申报，用以认购的股票务必是基金办理人通告的答应网下股票认购的股票名单。单只股票最低认购申报股数为1000股，跨越1000股的一面须为100股的整数倍。投资人可能众次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
认购佣金由发售代劳机构正在投资人认购时收取。投资人认购本基金时，需按发售机构的法则，到基金发售网点处理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请已经受理不得推翻，投资人申报的股票由发售代劳机构予以冻结。
投资人的认购股票正在网下股票认购日至备案机构实行股票过户日（不含）的冻结岁月所发作的权力归投资人一共。
4、更加提示：投资人应按照公法律例及证券买卖所相干法则实行股票认购，并实时实施因股票认购导致的股份减持所涉及的新闻披露等任务。
(2)限度个股认购界限：基金办理人可按照网下股票认购日前 3 个月个股的买卖量、价钱颠簸及其他很是状况，决断是否对个股认购界限实行限度，并正在网下股票认购日前起码3日通告限度认购界限的个股名单。假如投资者的个股认购界限跨越该券正在标的指数的组成比例，基金办理人有权对跨越组成比例的一面予以拒绝。
(3)偶尔拒绝个股认购：看待正在网下股票认购岁月价钱颠簸很是、恒久停牌或认购申报数目很是等答应其认购或者影响基金份额持有人优点的个股，基金办理人可不经通告，所有或一面拒绝该股票的认购申报。
(4)按照公法律例本基金不得持有的标的指数成份股，将不行用于认购本基金。
6、整理交收：L日日终(L日为本基金发售期末了一日)，发售代劳机构将股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金办理人，基金办理人收到股票认购数据后开头确认各股票的有用认购数目。L+1日起，备案机构按照基金办理人供应确实认数据将投资者网下认购股票实行冻结。以基金份额格式付出佣金的，基金办理人工投资人谋划认购份额，并按照发售代劳机构供应的数据谋划投资人应以基金份额格式付出的佣金，从投资人的认购份额中扣除，为发售代劳机构添补相应的基金份额。备案机构按照基金办理人供应的有用认购申请股票数据，将股票阔别过户至本基金正在上海证券买卖所开立的证券账户。基金合同生效后，备案机构按照基金办理人供应的投资人净认购份额明细数据实行投资人认购份额的初始备案。
正在基金办理人或发售代劳机构答应的条目下，投资人可采选以现金或基金份额的格式付出认购用度。
(1)i代外投资人提交认购申请的第i只股票，如投资人仅提交了1只股票的申请，则i＝1。
(2)“第 i 只股票正在 L 日的均价”由基金办理人按照上海证券买卖所的 L日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数谋划，以四舍五入的法子保存小数点后两位。若该股票正在L日停牌或无成交，则以同样法子谋划近来一个买卖日的均价举动谋划价钱。
若某一股票正在L日至备案机构实行股票过户日的冻结岁月爆发除息、送股(转增)、配股等权力更动，则因为投资人得到了相应的权力，基金办理人将按如下格式对该股票正在T日的均价实行调动：
③配股：调动后价钱＝(L日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例) ④送股且配股：调动后价钱＝(L日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
⑤除息且送股：调动后价钱=（L日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）
⑥除息且配股：调动后价钱=（L日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）
⑦除息、送股且配股：调动后价钱＝(L 日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
(3)“有用认购数目”是指由基金办理人确认的并由备案机构结束整理交收的股票股数：
①看待经通告限度认购界限的个股，基金办理人可确认的认购数目上限详睹届时相干通告。
假如投资人申报的个股认购数目总额大于基金办理人可确认的认购数目上限，则按照认购日期的先后遵照先到先得的格式确认。如统一天申报的个股认购数目所有确认将冲破基金办理人可确认上限的，则按比例分拨确认。
②若某一股票正在网下股票认购日至备案机构实行股票过户日的冻结岁月爆发公法冻结或推广，则基金办理人将按照备案机构确认的实质过户数据对投资人的有用认购数目实行相应调动。
通过基金办理人实行网下现金认购的有用认购款子正在召募岁月发作的利钱将折算为基金份额，归投资人一共，利钱折算的份额以基金办理人的记实为准。
网上现金认购和通过发售代劳机构实行网下现金认购的有用认购资金正在备案机构整理交收后至划入基金托管专户前发作的利钱，计入基金财富，不折算为投资人基金份额。基金网下股票认购所召募的股票正在网下股票认购日至备案机构实行股票过户日的冻结岁月所发作的权力归认购投资人自己一共。
基金召募岁月召募的资金应该存入特意账户，正在基金召募举动终结前，任何人不得动用。基金网下股票认购所召募的认购股票由发售代劳机构予以冻结。
基金召募岁月的新闻披露费、管帐师费、状师费以及其他用度，不得从基金财富中列支。
本基金自基金份额发售之日起 3个月内，正在基金召募份额总额不少于 2亿份，基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）不少于 2亿元黎民币且基金认购人数不少于 200 人的条目下，基金召募期届满或基金办理人凭借公法律例及招募仿单可能决断终了基金发售，并正在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资告诉之日起 10日内，向中邦证监会处理基金立案手续。
基金召募抵达基金立案条目的，自基金办理人处理完毕基金立案手续并博得中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金办理人应将基金召募岁月召募的资金存入特意账户，网下股票认购所召募的股票由发售代劳机构予以冻结，正在基金召募举动终结前，任何人不得动用。
假如召募刻日届满，未餍足基金立案条目，基金办理人应该担当下列义务： 1、以其固有财富担当因召募举动而发作的债务和用度；
2、正在基金召募刻日届满后30日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱。网下认购所召募股票的解冻遵照《营业章程》的法则收拾，基金办理人不担当相干股票冻结岁月买卖价钱颠簸的义务。备案机构及发售代劳机构将协助基金办理人结束相干资金和证券的退还办事；
3、如基金召募铩羽，基金办理人、基金托管人及发售代劳机构不得要求待遇。基金办理人、基金托管人和发售代劳机构为基金召募付出之全盘用度应由各方各自担当。
基金合同生效后，一口气 20 个办事日映现基金份额持有人数目不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元状况的，基金办理人应该正在按期告诉中予以披露；假如一口气 50 个办事日映现基金份额持有人数目不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元状况的，基金办理人应该终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。
基金合同生效后，为进步买卖容易，本基金可能实行份额折算与转移备案，且无需召开基金份额持有人大会。
基金办理人应事先确定基金份额折算日，并依据《新闻披露主意》的相合法则提前通告。
基金份额折算由基金办理人向备案机构申请处理，并由备案机构实行基金份额的转移备案。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调动，但调动后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发转移。除因小数点后的尾数收拾导致的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权力无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将遵照折算后的基金份额享有权益并担当当务。
假如基金份额折算进程中爆发不成抗力，基金办理人可延迟处理基金份额折算。（未完）
转载请注明出处：MT4平台下载
本文标题网址：油站使员工树立风险防范与控制理念