年后4个月内向所在地分局（外汇管理部）报送会计师事务所审计过的上年度财务报告2/5/2024外汇交易指南邦度外汇拘束局各省、自治区、直辖市分局、外汇拘束部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；中外洋汇业务核心：
为贯彻施行《中邦国民银行闭于加疾进展外汇市集相闭题目的报告》（银发［2005］202号），扩展银行间外汇市集业务主体，现将《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市集会员资历践诺细则（暂行）》印发给你们。
邦度外汇拘束局各分局（外汇拘束部）接到本报告后，应即转发辖内各分支机构，并连结辖内实践情形，增强对非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市集会员的宣称和辅导。
《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市集会员资历践诺细则（暂行）》
一、申请资历（一）非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市集会员资历，应适宜《中邦国民银行闭于加疾进展外汇市集相闭题目的报告》（银发［
］202号，以下简称《报告》）第一条第(一)、(二)项章程的条款。（二）看待需聚积管造集团内部成员资金入市业务且没有下设财政公司的非金融企业集团，应对集团内部外汇资金实行聚积拘束，其商业总额和往往项目跨境外汇进出范围按集团境内一切成员汇总估计，由集团公司一级法人团结申请银行间即期外汇市集会员资历。看待下设财政公司的非金融企业集团，应由财政公司申请会员资历，入市圭表和申请法式按非银行金融机构管造，集团内部成员资金入市业务均由财政公司聚积管造，集团公司不得反复申请银行间即期外汇市集会员资历。
（三）看待需聚积管造集团内部成员资金入市业务的非银行金融机构集团，其注册血本金按集团境内一切成员汇总估计，由集团一级法人或其授权机构团结申请银行间即期外汇市集会员资历。看待集团不团结申请即期外汇市集会员资历的非银行金融机构，可独立申请银行间即期外汇市集会员资历，但不得为集团内其他成员管造入市业务。
非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市集会员资历，须先向中外洋汇业务核心提出申请，中外洋汇业务核心初审及格后报邦度外汇拘束局登记。正在特定情形下，非金融企业或非银行金融机构可直接向邦度外汇拘束局提出申请。
个事务日之内对登记原料予以审核并出具《银行间即期外汇市集会员资历登记报告书》(以下简称《报告书》)。《报告书》一式四份，一份送交申请人，一份送交中外洋汇业务核心，一份送交地址地分局（外汇拘束部），一份存档备查。看待不适宜条款而不予以登记的，报告书中同时注脚起因。三、申请原料
（一）非金融企业申请银行间即期外汇市集会员资历时，须提交以下登记申请原料：
上年度往往项目跨境外汇进出和货色商业进出口总额等相闭情形的呈文，席卷商业体例、要紧商业产物、要紧进出口市集等。
上年度外汇进出和结售汇营业情形，席卷月度和年度外汇进出情形和结售汇情形。
非金融企业（或集团公司）法人或者手下财政公司地址地外汇拘束部分对申请前两年外汇拘束合规情形的说明。
加入银行间即期外汇市集业务的内部拘束轨造，席卷业务操作规程、危机拘束章程、营业权限拘束章程等。
企业集团内部外汇资金聚积拘束轨造（对无需聚积管造集团内部成员资金入市业务的企业集团可不报此原料）。
邦度外汇拘束局或中外洋汇业务核心央浼供给的其他相闭原料。（二）非银行金融机构申请银行间即期外汇市集会员资历时，须供给以下原料：
加入银行间即期外汇市集业务的内部拘束轨造，席卷业务操作规程、危机拘束章程、营业权限拘束章程等。
（一）赢得银行间即期外汇市集会员资历的非金融企业（以下简称非金融企业会员）正在银行间外汇市集的即期业务以实需为规矩，现行外汇拘束准则章程须经邦度外汇拘束局及其分支机构（以下简称外汇局）允许的业务，应按章程赢得允许后方可入市；其他业务可直接入市业务。
（二）赢得银行间即期外汇市集会员资历的非银行金融机构（以下简称非银行金融机构会员）正在银行间外汇市集的即期业务，现行外汇拘束准则章程须经外汇局允许的业务，应按章程赢得允许后方可入市；其他业务可直接入市业务。
（三）非金融企业会员和非银行金融机构会员正在管造内部结售汇营业时，应按相干章程不苛审核相干凭证，并通过专用兑换管帐科目核算相闭营业。一切业务凭证、结售汇准许件和贸易票据留存
年备查。（四）实行集团内部外汇资金聚积拘束的非金融企业会员和非银行金融机构会员正在团结管造集团内部结售汇营业时，对内部成员所合用的汇率可自行定夺，但必需听命相闭外汇指定银行挂牌汇价的拘束章程。
（五）非金融企业会员和非银行金融机构会员正在银行间即期外汇市集业务后，正在管造外汇资金整理时可持
中外洋汇业务核心会员结算清单”到银行管造境表里汇划转手续。（六）非金融企业会员和非银行金融机构会员正在银行间即期外汇市集业务除听命本践诺细则章程外，还应听命银行间即期外汇市集其他相闭章程。
（一）非金融企业会员和非银行金融机构会员应将其正在银行间即期外汇市集业务的原始结汇和售汇数据，服从《邦度外汇拘束局闭于做好银行结售汇统计报外窜改企图事务的报告》（汇发［
］71号）等结售汇统计章程，区别业务的全部结汇和售汇性子，按旬和月报送至其正在境内的资金整理银行（以下简称整理行），由整理行将其业务数据纳入本行的结售汇统计报外，并服从邦度外汇拘束局相闭银行结售汇统计章程报送。非金融企业会员和非银行金融机构会员应与其整理行就报送业务数据的时候和体例实行讨论，确保整理行完美、精确、实时地实施结售汇统计负担。整理行正在统计结售汇归纳头寸时，非金融企业会员和非银行金融机构会员正在银行间即期外汇市集的业务数据不计入整理行结售汇归纳头寸日报外的“当日对客户结售汇”栏内的“结汇”和“售汇”项。（二）非金融企业会员和非银行金融机构会员应于每季后
个事务日内向地址地分局（外汇拘束部）报送季度跨境外汇收入、跨境外汇付出、正在银行柜台管造结汇和购汇、正在银行间即期外汇市集结汇和购汇等情形。年后4个月内向地址地分局（外汇拘束部）报送管帐师事宜所审计过的上年度财政呈文。六、罚则
（一）非金融企业会员和非银行金融机构会员有违反本践诺细则第四条章程的，由邦度外汇拘束局遵照《中华国民共和外洋汇拘束条例》的章程予以惩处；情节吃紧的，废除银行间即期外汇市集会员资历。
（二）非金融企业会员和非银行金融机构会员违反本践诺细则第五条第（一）项章程，
个月内累计涌现4次以上（含4次）未按章程实时报送报外或报送数据失误的，由邦度外汇拘束局遵照《中华国民共和外洋汇拘束条例》第四十九条予以惩处；情节吃紧的，暂停或废除银行间即期外汇市集会员资历；非金融企业会员和非银行金融机构会员违反本践诺细则第五条第（二）项章程，一年内累计涌现2次以上（含2次）未按章程实时报送报外或报送数据失误的，由邦度外汇拘束局遵照《中华国民共和外洋汇拘束条例》第四十九条予以惩处；情节吃紧的，暂停或废除银行间即期外汇市集会员资历。（三）非金融企业和非银行金融机构违反本践诺细则其他章程，反复结售汇或操纵失实贸易票据和凭证管造结售汇的，由邦度外汇拘束局遵照《中华国民共和外洋汇拘束条例》第四十条予以惩处；情节吃紧的，暂停或废除银行间即期外汇市集会员资历。
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