云图控股：外汇套期保值业务管理制度第一条 为典型成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）从事外汇套期保值营业，有用防备和独揽外币汇率危险，加紧对外汇套期保值营业的解决，依据《中华群众共和邦证券法》《深圳证券买卖所股票上市法则》《深圳证券买卖所上市公司自律囚禁指引第7号——买卖与干系买卖》等干系法令、法则及典型性文献以及《公司章程》的法则，纠合公司的确实质，特制订本轨制。
第二条 本轨制所称外汇套期保值营业，是指为知足公司寻常临蓐谋划需求，与相合政府部分同意、具有干系营业谋划天禀的银行等金融机构发展的用于规避和防备外汇汇率危险的外汇套期保值营业，包含但不限于远期结售汇、外汇期权、其他外汇衍生品及干系组合产物等。
第三条 本轨制合用于公司及子公司的外汇套期保值营业，子公司举行外汇套期保值营业视同公司外汇套期保值营业，合用本轨制。但未经公司同意，公司属员子公司不得操作该类营业。
第四条 公司外汇套期保值作为除遵从邦度干系法令、法则及典型性文献的法则外，还应遵从本轨制的干系法则。
第五条 公司不举行纯洁以剩余为宗旨的外汇买卖，整个外汇套期保值营业均以普通临蓐谋划为根基，以的确经交易务为依托，以规避和防备汇率危险为宗旨。
第六条 公司发展外汇套期保值营业只准许与经邦度外汇解决局和中邦群众银行同意、具有干系营业谋划资历的银行等金融机构举行买卖，不得与前述金融机构以外的其他机合和私人举行买卖。
第七条 公司举行外汇套期保值买卖务必基于公司的外币收（付）款的留心预测，干系营业合约的外币金额不得凌驾外币收（付）款的年度估计额度。外汇套期保值营业的交割时刻需与公司预测的外币回款时刻相配合。
第八条 公司务必以本身外面或子公司外面设立干系外汇套期保值买卖账户，不得行使他人账户举行外汇套期保值营业。
第九条 公司须具有与外汇套期保值营业相配合的自有资金，不得行使召募资金直接或间接举行外汇套期保值买卖，且厉峻服从审议同意的外汇套期保值营业额度，独揽资金范围，不得影响公司寻常谋划。
第十条 公司财政部行为外汇套期保值营业的经办部分，依据公司临蓐谋划方针，对外汇套期保值营业的限度、额度和限期等举行合理估计，拟定外汇套期保值买卖方针，并报公司董事会审议同意。
若公司发展外汇套期保值营业任偶然点的最高余额占公司近来一期经审计净资产50%以上（含50%）且绝对金额凌驾5,000万元群众币的，经董事会审议通事后还须提交股东大会审议。
财政部须厉峻服从董事会或股东大会的授权照料外汇套期保值营业干系的的确事宜。正在授权有用期内，经审议通过的外汇套期保值买卖额度能够轮回行使，干系额度的行使限期不应凌驾12个月，限期内任偶然点，公司外汇套期保值营业余额不得凌驾董事会或股东大会已审批额度，若最高余额将凌驾已审批额度，须就拟凌驾个人服从审批权限推行相应的审批手续后，财政部方可奉行。
第十一条 经同意后的外汇套期保值营业，如遇邦度计谋、市集爆发强大改观等情由，导致络续举行该营业将变成危险明显增补、大概激励强大亏损时，应按权限实时主动叙述，并启动应急修改案，采用应对手段。
第十二条 公司总司理或其授权的干系职员担当外汇套期保值营业的运作和解决，并订立干系赞同及文献，行使干系职责：
1、担当审批外汇套期保值营业的的确买卖计划，同意董事会或股东大会授权限度内的外汇套期保值营业计划；
1、财政部是公司外汇套期保值营业经办部分，担当编制外汇套期保值营业可行性阐发叙述、计划拟订、资金筹集、营业操作及普通联络与解决，财政担当人工负担人。
2、审计部担当审查和监视外汇套期保值营业的实质运作境况，包含资金行使境况、盈亏境况、轨制奉行境况、新闻披露境况等，审计部担当人工负担人。
4、董事会策略委员会担当审查外汇套期保值营业的须要性、可行性及危险独揽境况。
1、财政部应加紧对群众币汇率改观趋向的磋议与占定，并依据供应商合同、客户订单及订单预测，举行外币收（付）款预测，拟订与实质营业范围相配合的外汇套期保值营业买卖计划，并采取的确的外汇套期保值营业种类，报财政担当人审批。
2、财政担当人将外汇套期保值营业可行性阐发叙述、买卖计划上报总司理或其授权职员，总司理或其授权职员担当审议财政部提交的买卖计划、评估危险，正在董事会或股东大会授权限度内同意相合营业；如董事会或股东大会未予提前授权，则相合计划正在获取总司理或其授权职员同意后，还应提交公司董事会或股东大会审议。
3、财政部依据经本轨制法则的干系顺序审批通过的买卖计划，照料的确申请、确认买卖代价、订立合约等手续。
4、财政部正在收到金融机构发来的干系外汇套期保值营业买卖成交告诉书后，查抄是否与原申请书相仿，若呈现卓殊，由财政部担当人、司帐核算职员联合核查情由，并实时将相合境况叙述公司总司理或其授权职员。
5、财政部应对外汇套期保值营业征战台帐，对每笔买卖举行注册、核实，注册并核实的实质为委托成交日期、成交金额、成交代价、交割日期等主要新闻。
6、财政部应请求互助金融机构按期向公司提交交割明细清单，并对每笔外汇套期保值营业买卖举行注册，查抄买卖记载，实时跟踪买卖改观形态，适宜安插交割资金，厉峻独揽，杜绝交割违约危险的爆发。
7、财政部应每季度将爆发的外汇套期保值营业的盈亏境况上报公司总司理或其授权职员。关于已爆发的亏损，须正在24小时内示知公司董事会秘书，以确定是否推行新闻披露仔肩。
8、公司审计部应按期或不按期对外汇套期保值营业的实质操作境况、资金行使境况及盈亏境况举行审计，并将审计结果向公司董事会或其委员会叙述。
第十五条 插足公司外汇套期保值营业的整个职员须遵从公司的保密轨制，未经准许不得暴露公司的外汇套期保值营业买卖计划、买卖境况、结算境况、资金情景等与公司外汇套期保值营业相合的新闻。
第十六条 外汇套期保值营业买卖操作合键互相独立，干系职员互相独立，不得由单人担当营业操作的全面流程，并由公司审计部担当监视。
第十七条 正在外汇套期保值营业操作流程中，财政部应依据与金融机构订立的合约中商定的外汇金额、汇率及交割时刻，实时与金融机构举行结算。审计部对前述内部危险叙述轨制及危险打点顺序的实质奉行境况举行监视，如发觉未按法则奉行的，应实时向董事会或其委员会叙述。
第十八条 当公司外汇套期保值营业呈现强大危险或大概呈现强大危险时，财政部应实时向财政担当人提交阐发叙述和办理计划，并上报总司理或其授权职员，同时抄送董事会秘书。总司理或其授权职员应与财政担当人等干系职员研究应对手段，做出计划，须要时服从相合法则实时推行新闻披露仔肩。
第十九条 公司发展外汇套期保值营业，须服从中邦证监会及深圳证券买卖所的相合法则实时举行披露。
第二十条 当公司外汇套期保值营业呈现强大危险或大概呈现强大危险，到达囚禁机构法则的披露规范时，公司应正在2个买卖日内向深圳证券买卖所叙述并布告。
第二十一条 公司对外汇套期保值营业方针、买卖原料、交割原料等营业档案存在起码15年。
第二十二条 公司对外汇套期保值营业开户原料、买卖赞同、授权文献等原始档案存在起码15年。
第二十三条 本轨制由公司董事会担当讲明和修订，自公司董事会审议通事后生效履行。
第二十四条 本轨制未尽事宜或本轨制与相合法令、法则、典型性文献、深圳证券买卖所营业法则及《公司章程》的法则相抵触时，以相合法令、法则、典型性文献、深圳证券买卖所营业法则及《公司章程》的法则为准。
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