应当向其充分揭示风险Thursday, July 25, 2024闭于宣布《上海证券往还所黄金往还型盛开式证券投资基金生意指引》及相闭事项的知照
为标准黄金往还型盛开式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）生意，庇护市集序次，上海证券往还所（以下简称“本所”）协议了《上海证券往还所黄金往还型盛开式证券投资基金生意指引》（睹附件1），经中邦证监会核准现予宣布，并就发展和加入黄金ETF申赎生意的相闭事项知照如下：
一、投资者应该通过黄金ETF代办证券公司加入黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。
二、代办证券公司应该向初次加入黄金ETF申赎生意的投资者，整个先容相干生意礼貌，足够揭示生意危急，确实辅导、指挥其珍爱危急，并央浼其缔结《黄金ETF申购、赎回生意危急揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的实质应蕴涵但不限于本所宣布的《黄金ETF申购、赎回生意危急揭示书必备条件》（睹附件2）。
三、代办证券公司为投资者管理黄金现货实盘合约申赎生意前，应该精确实时地向投资者供应可用于黄金ETF申赎的往还单位（以下简称“指定往还单位”）编号，并正在新增或蜕变上述往还单位时提前知照投资者。
四、代办证券公司应该保障指定往还单位正在本所授与黄金ETF申赎申报的时候内，永远与本所往还体例处于登录贯串状况。
若因代办证券公司未能奉行上述职责而导致投资者黄金ETF申赎生意不行实时实行，代办证券公司应该担负相应义务。
第一条为了督促证券投资基金市集成长，标准黄金往还型盛开式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券往还所（以下简称“本所”）管理往还和申购、赎回生意的流程，按照《黄金往还型盛开式证券投资基金暂行法则》、《上海证券往还所往还型盛开式指数基金生意实践细则》（以下简称“《生意细则》”），协议本指引。
第二条黄金ETF正在本所的往还、申购和赎回，合用本指引。本指引未作法则的，合用《生意细则》及其他相闭法则。
第四条黄金ETF份额的申购、赎回（以下简称“申赎”），能够采用黄金现货合约申赎或现金申赎办法。
黄金现货合约申赎，是指派用上海黄金往还所（以下简称“金交所”）挂牌往还的黄金现货实盘合约（以下简称“黄金现货合约”）实行申赎。
第五条黄金ETF黄金现货合约申赎和现金申赎的盛开日，由基金处理人正在基金合同中法则。
本所于往还日的9:30至11:30、13:30至15:00，授与金交所转达的黄金现货合约申赎申报。
本所于往还日的9:30至11:30、13:00至15:00，授与现金申赎申报。
第六条基金处理人应该委托具有资历的本所会员和金交所会员管理黄金ETF申赎生意，并应该永别与选定的代办证券公司和金交所会员缔结同意，精确商定两边的权益仔肩。
基金处理人应该鞭策代办证券公司和金交所会员向投资者足够揭示市集危急和操作危急，做好账户讯息挂号处事。
第七条投资者正在本所管理黄金ETF申赎相干生意，应该通过代办证券公司实行。
代办证券公司为投资者管理黄金ETF申赎生意前，应该向其足够揭示危急，并央浼其缔结危急揭示书。
第八条投资者加入黄金ETF黄金现货合约申赎的，应该通过金交所会员正在金交所管理黄金ETF黄金现货合约申赎的申报和黄金现货合约的算帐、过户，并用命相干法则。
第九条投资者加入黄金ETF黄金现货合约申赎的，应经基金处理人认同且同时具有以下账户：
（一）正在中邦证券挂号结算有限义务公司（以下简称“中邦结算”）上海分公司开立的A股账户或基金账户（以下简称“证券账户”）；
第十条投资者加入黄金现货合约申赎前，应该通过金交所会员，将证券账户号、黄金账户号、往还单位及其他相干讯息正在基金处理人处挂号。以上讯息爆发蜕变时，投资者应实时更新挂号的讯息。
投资者向金交所提交黄金现货合约申赎申报时，应该填写证券账户号、黄金账户号、代办证券公司应用的加入者往还生意单位号码及金交所央浼的其他讯息。因为投资者填写的讯息纰谬或者与其正在基金处理人处挂号的讯息纷歧致等原由，形成申赎凋谢或发生其他吃亏的，本所不担负义务。
第十一条投资者加入黄金ETF现金申赎的，应该具有中邦结算上海分公司开立的证券账户。
第十二条逐日开市前，基金处理人应该向本所供应黄金ETF的现金申赎清单，并通过本所指定的讯息宣布渠道予以布告。
第十三条投资者申购基金份额的，应该具有对应的足额黄金现货合约、现金或其他商定对价；投资者赎回基金份额的，应该具有对应的足额基金份额。
第十四条本所按照金交所供应的投资者黄金现货合约申赎申报讯息，筹算投资者能够卖出或赎回的黄金ETF份额额度，并实行相应的前端节造。挂号结算公司凭借本所供应的申赎成交讯息实行ETF份额挂号。
本所按照基金处理人供应的现金申赎清单，对契合央浼的现金申赎申报予以管理。
（一）当日黄金现货合约申购的黄金ETF份额，当日能够卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回；
（二）当日黄金现货合约赎回取得的黄金现货合约，当日能够用于黄金现货合约申购。
（三）当日现金申购的黄金ETF份额，当日算帐交收实行后，可于次一往还日卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回。
（四）当日买入的黄金ETF份额，当日能够现金赎回，但不成用于黄金现货合约赎回。
第十六条本所能够按照基金处理人设定的额度，对黄金ETF当日黄金现货合约申赎或现金申赎总额、单个账户的申赎上限等实行前端节造。
第十七条因不成抗力、不测事变、身手毛病等特殊处境导致黄金ETF申赎或往还无法寻常实行的，本所能够按照市集处境决计暂停授与黄金ETF申赎或往还申报。
为了使客户足够明了黄金ETF申购、赎回（以下简称“申赎”）生意危急，发展黄金ETF申赎生意的代办证券公司应拟定《黄金ETF申购、赎回生意危急揭示书》，向客户足够揭示相干生意生计的危急。《黄金ETF申购、赎回生意危急揭示书》起码应征求下列实质：
一、提示客户正在管理黄金ETF申赎生意前，必需明了现金申赎、黄金现货合约申赎两种形式的区别。对付实行黄金合约申赎的投资者，应指挥其必需同时明了本所和上海黄金往还所（以下简称“金交所”）相闭礼貌和停复牌讯息、两所代办会员的相闭生意同意和流程以及基金公司相干邦法文献。
二、提示客户正在加入黄金ETF现金申赎或黄金合约申赎生意前，必需明了地方的证券公司是否是该黄金ETF的代办证券公司。与不具备代办资历的证券公司实行相干生意带来的吃亏由投资者自行担负。
三、提示客户正在实行黄金现货合约申赎前，必需通过金交所会员正在基金处理人处实行账户挂号，并由基金处理人对投资者挂号账户讯息实行查对与审查，经基金处理人审查与答应后，投资者方可实行黄金现货合约申赎。
四、提示投资者正在收到代办券商往还单位蜕变等知照后，必需尽疾更新代办券商往还单位讯息，以提防黄金合约申赎份额无法及时可用或者凋谢的处境。
五、提示客户一朝认购、申购或赎回黄金ETF即暗示该证券种类的蜕变挂号及交收办法的打算依然认同。应体贴黄金ETF申购赎回生意不妨面对的证券和资金划付凋谢危急，以及由此不妨形成的吃亏，征求但不限于以下处境：代办证券公司因交收延宕或凋谢，不妨会给客户形成吃亏；按照中邦结算上海分公司的相干生意指南，当日现金申购的份额，代办证券公司必需于当日交收时点胜利实行逐笔全额交收，该份额方可记增并于越日可用,逐笔全额交收凋谢的，不做份额记增；现金赎回采用代收代付形式，借使基金公司违约，则投资者生计基金份额已被刊出但未正在商定时候内收到赎回款的危急；对付T日买入的份额，如代办证券公司净额结算涌现预交收资金缺乏，不妨会影响次一往还日黄金ETF份额的黄金合约赎回可用额度。
六、提示客户体贴金交所黄金现货合约价钱摇动、上交所黄金ETF份额价钱摇动及其他市集危急，征求但不限于以下处境：因为黄金现货合约涨跌幅为30%而黄金ETF为10%，当黄金现货合约涨跌幅领先10%后，黄金ETF不妨进入涨跌停状况，基金净值和价钱将会有较大折溢价涌现。
七、提示客户体贴黄金ETF申赎生意中面对的百般操作危急，以及由此不妨形成的吃亏，征求但不限于基金公司申赎清单纰谬、证券公司操作纰谬、投资者账户绑定及PBU蜕变等纰谬、通信失效而不行实时实行相干生意等处境。
八、提示客户体贴黄金ETF申赎生意中面对的百般身手体例危急，以及由此不妨形成的吃亏，征求但不限于因基金公司、上海黄金往还所会员、证券公司、往还所或证券挂号结算机构的身手体例毛病或不对而影响往还寻常实行等。
对黄金现货合约申赎，本所与金交所通过及时数据互换告终，不妨生计数据链途突发毛病或其它原由导致盘中及时记增可用基金份额(能够卖出或赎回)或黄金现货合约可用份额生计延时处境。投资者实行黄金现货合约申赎后，借使无法取得份额转移讯息，应实时向代办券商、金交所代办会员、基金处理人等反应。
九、提示客户体贴黄金ETF申购赎回生意中面对的百般策略危急，以及由此不妨形成的吃亏，征求但不限于因邦法法例及策略转移须被动终止该生意。
十、除上述各项危急提示外，各证券公司还能够按照整体处境正在本公司拟定的《黄金ETF申购赎回生意危急揭示书》中对黄金ETF申赎生意生计的危急作进一步罗列。
危急揭示书应以夺目的文字载明：“本危急揭示书的揭示事项仅为罗列性子，未能周详列明黄金ETF申购、赎回生意的总共危急。客户正在加入黄金ETF申购、赎回生意前，应有劲阅读相干生意礼貌及同意条件，对黄金ETF申购、赎回生意所特有的礼貌有所明了和担任，并确信本身已做好足够的危急评估与财政打算，避免因加入黄金ETF申购、赎回生意而遭遇难以继承的吃亏。”
各证券公司应央浼每个客户正在《黄金ETF申购、赎回生意危急揭示书》上署名，确认已晓得并领会《黄金ETF申购、赎回生意危急揭示书》的统共实质，首肯担负黄金ETF申赎生意的危急和吃亏。
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