即视为满足适当性管理要求中的开户时间要求mt4外汇注：本FAQ由我部按照热线电话接听、投资者研究、期权术划机构反应的、每每被问及的实质整饬而成，仅供各期权术划机构正在平日事情中参考。正在实践生意处理经过中，各家期权术划机构应按照自己实践状况确定生意流程。我部将按照生意的繁荣，赓续更新FAQ。特此注明。
1.按照章程部分投资者申请开户时，托管正在期权术划机构的证券市值与资金账户可用余额合计不低于50万元，请问期货公司客户中的期货保障金属于可用资金吗？
答：部分投资者正在期权术划机构开立账户，只策动托管正在该期权术划机构的资产。假如证券公司，则以上一业务日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券业务融入的证券和资金）为按照。假如期货公司，则以委托正在该期货公司上一业务日日终的证券市值和资金可用余额（网罗保障金可用余额）为按照。
2.证券账户开户满六个月并具备融资融券生意出席资历或者金融期货业务始末，请问融资融券生意或金融期货业务始末有工夫恳求吗？
答：按照《上海证券业务所股票期权试点投资者妥当性处分指引》中恳求证券账户开户满六个月，具备融资融券生意出席资历即投资者开立了融资融券账户，起码有一次金融期货业务始末即可，未对业务始末工夫举办恳求。
3.投资者妥当性处分中投资者开立的证券账户是不是必定要正在期权术划机构开户满6个月？开立账户仅指沪A账户？
答：证券账户仅指沪市A股账户。投资者正在任何一家证券公司或期货公司开立的证券账户合计满六个月的，即视为满意妥当性处分恳求中的开户工夫恳求。
4.期权模仿业务始末中，投资者若除行权始末外已满意开户所需的其他妥当性准入条款，是否投资者应许后即可开户？
答：投资者需具有期权业务权限级别相对应的本所承认的模仿业务始末，闭于投资者除行权始末外已满意开户所需的其他妥当性准入条款，且投资者准许书面应许“正在期权模仿业务下一行权日竣事行权操作”的，期权术划机构可为其先开户，但需鞭策投资者不才一行权日竣事闭系行权始末。
答：本所对期权投资者学问测试时期的录像不做强造恳求，通过考察的投资者须朗读或誊写以下实质：“自己应许，期权学问测试由自己独立、自帮竣事，自己对考察成就掌管。”期权术划机构须对此举办录像或照相存档。参与业务所集结结构的期权学问测试的投资者（即“期权总发动”培训），能够免除此朗读誊写枢纽。
投资者考察通事后正在另一家券商处理开户只需供应《期权学问测试成就单》，不需求从头参与考察。
答：投资者每天参与考察的次数没有限定，能够反复参与直至通过。本所对期权投资者学问测试时期的录像不做强造恳求，考察通事后部分应许存档参照本手册第5条章程的恳求操作。
答：本所部分期权投资者学问测试局面分为逐级考察和归纳卷考察，部分投资者若选取参与逐级考察，需递次通过一级、二级考察后，技能参与三级考察；若选取参与归纳卷考察，成就及格者视同通过一、二、三级考察。
8.出席股票期权经纪生意的证券公司奈何查问客户期权学问测试成就及模仿业务始末？
答：证券公司可登岸本所会员新闻效劳平台（）查问指定业务正在本单元的投资者的学问测试成就和模仿业务始末；部分投资者可通过本所股票期权投教专区（）“投资者期权学问测试成就查问”入口查问自己测试成就。
答：按照《上海证券业务所股票期权试点投资者妥当性处分指引》，机构投资者妥当性处分恳求如下：
遍及机构投资者出席期权业务不需求填写《股票期权投资者妥当性归纳评估外》，但闭系生意职员（紧要指期权投资决议职员以及下单职员）需具备期权基本学问，通过本所承认的闭系学问测试，具有本所承认的期权模仿业务始末（通过该机构开设的账户）。
除司法、原则、规章以及囚系机构另有章程外，下列专业机构投资者出席期权业务，错误其举办妥当性处分归纳评估：
（1）贸易银行、期权术划机构、保障机构、相信公司、基金处分公司、财政公司、及格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；
（2）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、相信安排、资产处分安排、银行及保障理资产品，正在中邦证券投资基金业协会立案过的私募基金，以及由第一项所列专业机构承当处分人的其他基金或者委托投资资产；
11. 正在危急接受才力评估中未达“妥当”或相应危急等第的投资者能否开立期权帐户？
答：探求到期权具有必定的危急，闭于危急接受才力评估中未达“妥当”或相应等第的投资者，提议期权术划机构不为其开立期权帐户。
答：本着“正在哪里开户，由哪里掌管妥当性评估”的基来源则，IB先容开户的投资者，其妥当性处分危急评估由投资者开户地址期权术划机构掌管。
答：港澳台投资者只消满意《上海证券业务所股票期权试点投资者妥当性处分指引》闭系恳求，可出席期权业务。
股票期权上线初期，按照《上海证券业务所沪港通试点方法》，沪股通投资者权且不行业务股票期权产物。
（1）法人阐明证件：结构机构代码证、工商买卖执照、税务备案证。股票期权上线初期，按照《及格境外机构投资者境内证券投资处分方法》和《上海证券业务所沪港通试点方法》，及格境外机构投资者（QFII）和沪股通投资者权且不行业务股票期权产物；
（3）闭于遍及机构投资者，还需供应上一季末净资产不低于黎民币100万元的闭系阐明。
（4）按照闭系囚系机构恳求需求举办立案的专业机构投资者，还需供应正在囚系机构的筑树立案文献。
15.按照目前上交所最新开户章程，还需求对全程录像吗？哪些开户枢纽还需求录像？
答：为抬高期权术划机构开户服从，现开户经过无需全程录像。期权学问测试考察通事后，按照需求，对朗读或誊写投资者部分应许经过举办录像存档。
答：专业机构投资者开立衍生品合约账户需求先到中邦结算开立证券账户，然后将证券账户指定业务到期权术划机构，由其开立衍生品合约账户，再通过时权术划机构出席期权业务。
17.部分投资者正在第二家期权术划机构开立新的期权账户时，投资者妥当性评估要奈何处分？
答：本所摊开了投资者出席股票期权业务的衍生品合约账户数目限定，每个投资者可开立五个期权合约账户。投资者开立非首个期权合约账户时，正在供应已开立的首个合约账户闭系凭证或业务纪录的状况下，期权术划机构只需实行以下投资者妥当性评估恳求，无需再对投资者的业务始末、学问测试成就、期权模仿业务始末举办核查：
（1）托管正在本期权术划机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券业务融入的证券和资金）合计不低于黎民币50万元；
（2）通过本期权术划机构的危急接受才力评估。本期权术划机构1年内对该投资者举办过危急评估的，可不重做评估。
18.倘若投资者正在第一家期权术划机构竣事开户，满意了持仓限额安排恳求，期权术划机构对其竣事了持仓限额安排后，请问正在开立第二个期权账户时，持仓限额何如确定？
答：投资者开立非首个期权合约账户时，期权术划机构按照《闭于上证50ETF期权持仓限额安排相闭事项的告诉》（上证发〔2015〕44号）的章程，正在投资者供应已有合约账户闭系凭证或业务纪录的状况下，期权术划机构能够将其合约账户中最高的持仓限额动作其他合约账户的持仓限额。但投资者新开账户的实践持仓限额由第二家期权术划机构按照投资者危急接受才力评估结果、托管正在本机构的资产情景、业务始末等归纳评定。
答：期权术划机构以合约账户为单元对投资者的持仓限额举办前端局限。单个合约账户满意本所《闭于安排上证50ETF期权持仓限额相闭事项的告诉》（上证发〔2015〕44号）恳求的条款时，期权术划机构能够为投资者安排持仓限额。
20.只持有50ETF个别因素股，思对其举办套期保值，能否申请套保额度？
答：只持有50ETF个别因素股能够申请套期保值，套坚持仓额度申请可完全查阅《上海证券业务所股票期权持仓限额处分生意指引》。
（1）“合约标的对应指数成份股”是指50ETF成份股中的任何一只个股，依据迩来一个月日均当日收盘市值举办折算，此中，迩来一个月按自然日策动。
（2）“权力仓持仓限额”安排后一个月内再次申存问排额度，策动套期保值条款时依据对应合约种类安排前和安排后的持仓限额分段策动。
（3）投资者因其他衍生品（如场外、金融期货等）需求对冲，也可申请套坚持仓，但正在套保计划中需求详尽注明，并注明需求对冲的其他衍生品业务的估计范围。
答：本所的期权合约行权日为每个合约到期月份的第四个礼拜三（遇法定节假日顺延）。此次5月到期期权合约的行权日为5月27日，行权交收日为行权日的次一业务日，即5月28日。
答：第一步，期权买方判决是否行权。买方选取行权则熟行权日下昼15点30分条件交行权申报。
第二步，做好行权预备。闭于认购期权，买方须熟行权日预备好足额资金；闭于认沽期权，买方熟行权日预备好相应数目的标的证券。中邦结算熟行权日晚举办上述有用性考验。
第三步，行权指派。按照检讨结果，中邦结算依据“按比例分拨”及“按尾数巨细分拨”的法则举办行权指派，并将行权指派结果发送给期权术划机构。期权术划机构于5月27日晚见告期权职守方被指派结果。
第四步，行权交收。行权日下一业务日（交收日），中邦结算会竣事钱券的交收。闭于认购期权，买方按照行权价将对应的资金交给卖方，卖方将对应的标的证券交给买方；闭于认沽期权，买方将标的证券交给卖方，卖方按照行权价将对应的资金交给买方。
23.行权日当日买入的期权能否申报行权？当日买入的标的证券能否用于行权？
答：行权日当日买入的期权可申报行权，当日买入的标的证券可用于行权，但当日融资买入的标的证券不行用于行权。
答：如前所述，5月27日收盘后，中邦结算公司对行权申报数据举办有用性检讨。按照检讨结果，中邦结算依据“按比例分拨”及“按尾数巨细分拨”的法则举办行权指派，并将行权指派结果发送给期权术划机构。期权术划机构于5月27日晚见告期权职守方被指派结果。
认购期权职守方需求正在5月28日收盘前预备足额的标的证券。5月28日当日买入的50ETF现货也可用于行权。5月28日收盘后，中邦结算将被指派数目的标的证券过户给权力方，同时按合约行权价将相应资金划付给职守方期权术划机构，竣事行权流程。
认沽期权职守方需求正在5月28日收盘前预备足额的资金。比方50ETF沽5月3500的行权价为3.500元，每张期权合约单元为10000，每张认沽期权职守方须预备1×3.500×10000=35000元用于被行权。5月28日收盘后，中邦结算公司会将资金划付给认沽期权权力方期权术划机构，而认沽期权职守方将得回相应数目的标的证券，从而竣事行权流程。
需求注明的是，中邦结算对行权结算供应净额担保交收，轧差策动期权术划机构最终应收付行权资金的净额和应收付合约标的的数目；期权术划机构如未能预备足额的合约标的或资金，中邦结算将按照闭系结算原则举办现金结算和违约处罚。
答：若权力方熟行权日当天忘掉提交行权指令，则期权合约第二天过时作废，价钱为零。为避免投资者忘掉行权或者变成的牺牲，期权术划机构可向投资者供应和议行权的效劳。
答：投资者正在交收日5月28日（行权日的下一业务日，即E+1日）竣事行权交收后，不行赶紧卖掉手中的标的证券，要到5月29日技能卖掉手中的标的证券。
因为周末是百般新闻揭晓的集结期，为避免投资者继承不须要的危急，本所将行权日定为合约到期月份的第四个礼拜三，投资者最速能够正在第四个礼拜五卖出行权得来的标的证券，避免跨周末的商场危急。
答：实值认购期权行权纷歧定或许获利。投资者熟行权日（E日）申报行权指令，行权交收日（E+1日）取得标的证券，标的证券正在E+2日技能卖出，标的证券代价生活代价震动危急，是以，投资者需求提前判决标的证券代价更动状况。若投资者预测E+2日标的证券代价能高于行权价与手续费之和，才应当选取行权。反之，投资者可选取提前平仓或弗成权。
答：本所对轨范业务账户实行报备轨造，各期权术划机构需正在自己或客户行使闭系软件的5个业务日前向本所上报安排行使的轨范业务软件及账户闭系新闻，报备实质应网罗但不限于以下实质：客户名称，客户账户类型，所属期权术划机构，期权术划机构、客户所行使的轨范业务软件所属厂商、名称及根基效用，风控及其他状况注明。
闭于已报备的轨范业务软件，因业务计谋或风控步骤有较大蜕化，需求对软件举办升级的，也需提前5个业务日举办报备。
轨范业务报备详尽恳求可参阅本所对外揭晓的《证券公司股票期权生意危急局限指南》和《期货公司股票期权生意危急局限指南》第八章轨范业务报备，以及《闭于加紧股票期权轨范业务处分的告诉》（衍生品生意部函[2015]9号）的章程。
答：按照《证券期货谋划机构出席股票期权业务试点指引》（证监会布告〔2015〕1号）恳求，证券公司从事股票期权经纪生意试点，拟掌管股票期权经纪生意的高级处分职员具备股票期权生意学问和相应的专业才力，装备3名同时获得证券和期货从业职员资历的专业职员。
答：期权术划机构的经纪生意相干人更正，应实时与本所期权经纪生意相干人报送职员退换新闻，相干人：沈杰，相干电话，邮箱：
答：上交所股票期权已揭晓的闭系原则都能够正在本所官方网站中查问，可登岸网站主页点击“股票期权”链接进入股票期权版块，正在“生意原则”和“生意指南”中能够查问。
答：股票期权闭系投教材料目前都已放到上交所股票期权投教专区，可登岸网站点击“材料下载”版块，下载电子版期权培训材料。
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