东北证券吉林2营业部违法被罚违反外汇账户管理规定中邦经济网北京11月25日讯 日前，邦度外汇照料局吉林省分局网站通告的行政惩罚确定书（吉市汇检罚[2022]1号）显示，东北证券(000686)股份有限公司（简称“东北证券”，000686.SZ）吉林遵义东途证券生意部存正在违反外汇账户照料轨则的违法原形。上述违法行径类型属于《闭于境内住户部分投资境内上市外资股若干题目的报告》（证监发〔2001〕22号）第三条及《邦度外汇照料局闭于贯彻施行＜闭于境内住户部分投资境内上市外资股若干题目的报告＞中相闭题目的报告》（汇发〔2001〕26号）第十四条。
凭据《中华群众共和海外汇照料条例》第四十八条第（四）项，邦度外汇照料局吉林市中央支局对东北证券吉林遵义东途证券生意部警觉，责令修正，罚款群众币10万元。
同日通告的行政惩罚确定书（吉市汇检罚[2022]2号）显示，东北证券吉林光华途证券生意部存正在违反外汇账户照料轨则的违法原形。上述违法行径类型属于《闭于境内住户部分投资境内上市外资股若干题目的报告》（证监发〔2001〕22号）第四条及《邦度外汇照料局闭于贯彻施行＜闭于境内住户部分投资境内上市外资股若干题目的报告＞中相闭题目的报告》（汇发〔2001〕26号）第二条。
凭据《中华群众共和海外汇照料条例》第四十八条第（四）项，邦度外汇照料局吉林市中央支局对东北证券吉林光华途证券生意部警觉，责令修正，罚款群众币10万元。
官网显示，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）前身为吉林省证券公司。2007年8月27日，公司正在深圳证券买卖所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。公司注册地为吉林省长春市，注册资金为23.40亿元。
《中华群众共和海外汇照料条例》第四十八条：境内机构违反外汇核销照料轨则，伪制、涂改、出借、让渡或者反复应用进出口核销单证的，或者未按轨则收拾核销手续的，由外汇照料陷坑赐与警觉，转达驳斥，充公违法所得，并处5万元以上30万元以下的罚款;组成犯警的，依法根究刑事负担。
《闭于境内住户部分投资境内上市外资股若干题目的报告》（证监发〔2001〕22号）第三条：经中邦证监会同意规划B股营业和经邦度外汇照料局同意规划外汇营业的证券公司和相信投资公司可能凭中邦证监会核发的从事B股营业资历证书和邦度外汇照料局核发的规划外汇营业许可证到所正在地统一都邑全数经同意规划外汇存款、汇款营业的境内贸易银行或其分支机构开立B股保障金帐户；上述公司的分支机构可能凭加盖分支机构印章的总公司资历证书复印件和许可证复印件收拾开户手续。证券公司和相信投资公司或其分支机构（以下简称“证券规划机构”）正在一个境内贸易银行只可开立一个B股保障金帐户，不得正在统一境内贸易银行开立一个以上的B股保障金帐户。证券规划机构应该正在开户后三个职业日内将开户银行名称报所正在地邦度外汇照料局或其分支局（以下简称“外汇局”）注册，并通过所正在地信息媒体对外通告其开户状况。
《闭于境内住户部分投资境内上市外资股若干题目的报告》（证监发〔2001〕22号）第四条：境内住户部分开立B股资金帐户和股票帐户，应该遵从下列序次收拾：
凭自己有用的身份阐明文献到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券规划机构正在同城、同行的B股保障金帐户，权且谢绝许跨行或异地划转外汇资金。境内贸易银行应该向境内住户部分出具进帐凭证，并向证券规划机构出具对帐单。
凭自己有用身份阐明和自己进帐凭证到证券规划机构开立B股资金帐户，开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元。
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