则规定的限制转让期限内或者存在其他不得减持情形的？epic官网入口二〇二四年七月
上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其改观约束轨造
第一章总则
第1条为巩固对上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
股东持有或营业本公司股票行动的申报、披露与监视和约束，进一步鲜明约束法式，根
据《中华黎民共和邦公国法》（以下简称“《公国法》”）、《中华黎民共和邦证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交往所科创板股票上市条例》《上海证券交
易所上市公司自律禁锢指引第8号——股份改观约束》《上海证券交往所上市公司自律
禁锢指引第15号——股东及董事、监事、高级约束职员减持股份》等相合公法、律例、
典范性文献的法则，以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
第2条本轨造合用于公司股东所持本公司股份及其改观的约束。公司股东所持本
公司股份是指挂号正在其名下的一齐本公司股份（蕴涵可转换债券、股权引发筹划所发
行的股票期权及股票增值权），公司股东从事融资融券交往的，还蕴涵记录正在其信用账
计较公司股东持股比例时，该当将其通过日常证券账户、信用证券账户以及诈骗
他人账户所持本公司的股份，以及通过转融通出借但尚未璧还或者通过商定购回式证
第3条公司股东正在营业公司股票及其衍生种类前，应知悉《公国法》《证券法》
等公法律例合于内情交往、摆布墟市、短线交往等禁止行动的法则，不得举行违法违规
第4条公司股东所持股份改观行动该当遵从《公国法》《证券法》和相合公法、
行政律例、中邦证券监视约束委员会（以下简称“中邦证监会”）规章、典范性文献以
及上海证券交往所（以下简称“上交所”）条例中合于股份让渡的局部性法则。
公司股东对持有股份比例、持有限日、改观方法、改观数目、改观代价等作出答应
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第5条公司股东、实质限造人不得通过任何方法或者放置规避本轨造、中邦证监
第二章股份改观约束
第6条公司控股股东、持股5%以上股东、实质限造人（以下统称大股东）减持股
份，以及其他股东减持其持有的公司初度公然采行前发行的股份，合用本轨造。
公司大股东减持其通过上交所纠集竞价交往买入的本公司股份，仅合用本轨造第4
公司大股东减持其插足本公司初度公然采行、向不特定对象或者特定对象公然采
行股份而赢得的本公司股份，仅合用本轨造第4条、第5条、第8条至第12条、第19条、
第7条公司股东能够通过上交所的证券交往、和议让渡及公法、行政律例愿意的
第8条公司大股东减持股份该当典范、理性、有序，充溢合切本公司及中小股东
公司该当实时通晓股东减持本公司股份的情状，主动做好条例提示。公司董事会
秘书该当每季度查验大股东减持本公司股份的情状。展现违法违规的，该当实时向中
第9条保存下列境况之一的，公司大股东不得减持本公司股份：
（一）该股东因涉嫌与本公司相合的证券期货违法犯法，被中邦证监会立案侦察
（二）该股东因涉及与本公司相合的违法违规，被上交所公然呵斥未满三个月的；
（三）该股东因涉及证券期货违法，被中邦证监会行政惩罚，尚未足额缴纳罚没款
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第10条保存下列境况之一的，公司控股股东、实质限造人不得减持本公司股份：
（一）公司因涉嫌证券期货违法犯法，被中邦证监会立案侦察或者被国法罗网立
（三）公司恐怕触及宏大违法强造退市境况，正在上交所法则的局部让渡限日内的；
第11条保存下列境况之一的，公司控股股东、实质限造人不得通过上交所纠集竞
（一）公司近来三个已披露经审计的年度呈文的管帐年度未履行现金分红或者累
计现金分红金额低于同期年均归属于公司股东净利润的百分之三十的，但个中净利润
（二）近来二十个交往日中，任一日公司股票收盘价（向后复权）低于近来一个
第12条近来二十个交往日中，任一日公司股票收盘价（向后复权）低于公司初度
公然采行时的股票发行代价的，公司初度公然采行时的控股股东、实质限造人及其一
致举止人不得通过上交所纠集竞价交往或者大宗交往方法减持股份，中邦证监会另有
前款法则的主体不具有相干身份后，该当连续遵从本条前款法则。
第13条公司大股东通过上交所纠集竞价交往减持股份，或者其他股东通过上交所
纠集竞价交往减持其持有的本公司初度公然采行前发行的股份的，三个月内减持股份
第14条公司大股东通过和议让渡方法减持股份，或者其他股东通过和议让渡方法
减持其持有的本公司初度公然采行前发行的股份的，股份出让方、受让方该当遵从上
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交所相合和议让渡的法则，股份受让方正在受让后六个月内不得减持其所受让的股份。
公司大股东通过和议让渡方法减持股份，导致其不再具有大股东身份的，该当正在
公司控股股东、实质限造人通过和议让渡方法减持股份导致其不再具有控股股东、
实质限造人身份的，还该当正在减持后六个月内连续遵从本轨造第11条的法则。
第15条公司大股东通过大宗交往方法减持股份，或者其他股东通过大宗交往方法
减持其持有的本公司初度公然采行前发行的股份的，三个月内减持股份的总数不得超
过公司股份总数的百分之二；股份受让方正在受让后六个月内不得减持其所受让的股份。
第16条公司股东因国法强造推广或者股票质押、融资融券、商定购回式证券交往
违约处分等减持股份的，该当凭据详细减持方法分袂合用相干法则，并遵从上交所的
第17条因离异、法人或者犯科人构造终止、公司分立等导致本公司大股东减持股
份的，股份过出方、过入方该当正在股票过户后延续协同遵从本轨造合于大股东减持股
份的法则；公司大股东为控股股东、实质限造人的，股份过出方、过入方还该当正在股票
过户后延续协同遵从本轨造合于控股股东、实质限造人减持股份的法则。公法、行政法
第18条因赠与、可相易公司债券换股、认购或者申购ETF等导致本公司股东减持股
第19条公司大股东不得融券卖出本公司股份，不得展开以本公司股票为合约标的
物的衍生品交往。持有公司5%以上股份的股东，不得举行以本公司股票为标的证券的
公司股东持有的股份正在公法、行政律例、中邦证监会规章、典范性文献、上交所规
则法则的局部让渡限日内或者保存其他不得减持境况的，不得通过转融通出借该局限
股份，不得融券卖出本公司股份。公司股东正在得回具有局部让渡限日的股份前，保存尚
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第20条公司股东通过询价让渡、配售等方法减持本公司初度公然采行前发行的股
份的，该当遵从上交所合于减持方法、法式、代价、比例及后续让渡事项的法则。
第21条公司大股东与其一律举止人该当协同遵从本轨造合于大股东减持股份的规
定。公司控股股东、实质限造人与其一律举止人该当协同遵从本轨造合于控股股东、实
计较本轨造第13条、第15条法则的减持比例时，公司大股东与其一律举止人、公司
控股股东、实质限造人与其一律举止人的持股统一计较。一律举止人的认定合用《上市
第22条公司大股东与其一律举止人消灭一律举止合连的，相干方该当正在六个月内
连续协同遵从本轨造合于大股东减持股份的法则。大股东为控股股东、实质限造人的，
第三章消息披露
第23条公司股东该当端庄遵从《证券法》《上市公司收购约束想法》《上海证券
交往所科创板股票上市条例》等公法律例、部分规章、典范性文献及《公司章程》相合
权力改观的法则，端庄奉行呈文及消息披露职守，包管披露的消息确凿、确切、完好。
第24条公司大股东筹划通过上交所纠集竞价交往或者大宗交往方法减持股份的，
（二）减持的功夫区间、代价区间、方法和原故。减持功夫区间该当契合上交所的
（三）不保存本轨造第9条至第12条法则境况的证明；
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减持筹划履行完毕的，大股东该当正在2个交往日内向上交所呈文，并予通告；正在预
先披露的减持功夫区间内，未履行减持或者减持筹划未履行完毕的，该当正在减持功夫
第25条公司大股东所持股份被黎民法院通过上交所纠集竞价交往或者大宗交往方
式强造推广的，该当正在收到相干推广通告后二个交往日内披露，分歧用本轨造第24条
第一款、第二款的法则。披露实质该当蕴涵拟处分股份数目、泉源、减持方法、功夫区
第26条公司大股东所持公司股份被质押、冻结、解质、解冻的，或股份被国法拍
卖、托管、设定相信或者被依法局部外决权的，该当正在该结果产生之日起二日内通告公
司并实时奉行消息披露职守。前述质押，蕴涵场内统治的质押式回购，以及其他方式的
第27条公司股东及其一律举止人拟志愿披露增持筹划的，该当参照《上海证券交
第28条涉及以下事项的公司股东，需实时书面通告公司董事会秘书，并由其统治
（一）股东通过上交所的证券交往，持有或者通过和议、其他放置与他人协同持有
本公司股份抵达5%时，该当正在该结果产生之日起三日内编造权力改观呈文书，向中邦
证监会、上交所作出书面呈文，并通告公司予以通告。正在上述限日内不得再行营业公司
（二）股东持有或者通过和议、其他放置与他人协同持有本公司已发行股份抵达5%
后的，其所持公司股份比例每推广或者省略5%，该当依据前款法则举行呈文和通告，正在
该结果产生之日起至通告后三日内，不得再行营业公司股票，但中邦证监会法则的情
（三）股东持有或者通过和议、其他放置与他人协同持有本公司已发行的有外决
权股份抵达5%后，其所持公司股份比例每推广或者省略1%，该当正在该结果产生的越日
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股东违反本条第一款、第二款的法则买入公司股份的，正在买入后的三十六个月内，
第29条公司大股东违反《证券法》的法则，将其所持本公司股票或者其他具有股
权本质的证券正在买入后六个月内卖出，或者正在卖出后六个月内又买入的，公司董事会
该当收回其所得收益，然则，证券公司因购入包出卖后节余股票而持有5%以上股份，以
（三）收益的计较门径和董事会收接收益的详细情状；
上述“买入后6个月内卖出”是指终末一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出
第一款所称大股东持有的股票或者其他具有股权本质的证券，蕴涵其夫妻、父母、
第30条公司大股东持有本公司股份及其改观比例抵达《上市公司收购约束想法》
法则的，还该当根据《上市公司收购约束想法》等相干公法、行政律例、部分规章、规
第四章义务穷究
第31条公司股东违反本轨造法则的，除非相合当事人向公司供应充溢证据，使得
公司确信，相合违反本轨造法则的交往行动并非当事人确凿乐趣的吐露（如证券账户
被他人犯科冒用等境况），公司能够通过以下方法（蕴涵但不限于）穷究当事人的责
（一）视情节轻重赐与义务人警备、转达批判、发起董事会、股东大会或者职工
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（二）看待大股东违反本轨造法则，将其所持公司股票或者其他具有股权本质的
证券（蕴涵其夫妻、父母、子息持有的及诈骗他人账户持有的股票或者其他具有股权
本质的证券）买入后6个月内卖出，或者正在卖出后6个月内又买入的，公司知悉该等事
项后，根据《证券法》相干法则，董事会收回其所得收益并实时披露相干事项。
公司董事会不根据前述法则推广的，股东有权央浼董事会正在三十日内推广。公司
董事会未正在上述限日内推广的，股东有权为了公司的好处以本人的表面直接向黎民法
（三）看待股东违反本轨造法则，正在禁止营业公司股份时刻内营业公司股份的并
（四）给公司形成宏大影响或耗损的，公司可央浼其负担民事补偿义务；
（五）获咎邦度相合公法律例的，可依法移送国法罗网，穷究其刑事义务。
第32条无论是否当事人确凿乐趣的吐露，公司对违反本轨造的行动及治理情状均
该当予以完好的记实；根据法则必要向证券禁锢机构呈文或者公然披露的，该当实时
第五章附则
第33条本轨造未尽事宜或与本轨造生效后宣告、改正的现行有用的公法律例、证
券交往所相干条例和《公司章程》等法则相冲突的，则根据现行有用的公法律例、证券
第34条除非有希罕证明，本轨造所利用的术语与《公司章程》中该等术语的寓意
第35条本轨造经公司董事会审议通过之日起生效履行。
第36条本轨造由公司董事会担任讲明和修订。
证券之星估值理会提示复洁环保剩余本事优秀，来日营收获长性优秀。归纳根本面各维度看，股价偏低。更众
以上实质与证券之星态度无合。证券之星颁发此实质的主意正在于传布更众消息，证券之星对其概念、判定维系中立，不包管该实质（蕴涵但不限于文字、数据及图外）一切或者局限实质的确切性、确凿性、完好性、有用性、实时性、原创性等。相干实质错误列位读者组成任何投资发起，据此操作，危险自担。股市有危险，投资需把稳。如对该实质保存反驳，或展现违法及不良消息，请发送邮件至，咱们将放置核实治理。
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